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尽职调查要求
对正常类客户采取哪些标准型
尽职
答:
在进行标准型尽职调查时,
必须验证客户的资金来源
。这包括确定客户是否具有合法收入来源,并核实资金是否来自合法途径,以确保不存在洗钱或其他不当行为的风险。3.
风险评估和审查
对正常类客户进行标准型尽职调查时,需要对客户的风险进行评估和审查。这包括评估客户的资信状况、信用历史、经营状况等,以确定客...
开户
尽职调查
地址
要求
是什么
答:
开户尽职调查地址要求住址证明、地址稳定性、邮政地址验证、证明文件的真实性
。1、住址证明:需要提供能够证明你居住地址的文件,如水电费账单、房屋租赁合同、居民户口本、银行对账单等。这些文件需要显示姓名、地址和最近的日期,以确保地址的真实性和有效性。2、地址稳定性:会要求提供一定时间范围内的地址...
客户
尽职调查
应遵循的基本原则
答:
2. 合法性原则:客户尽职调查应当遵守相关的法律和法规
。在进行调查时,应当遵守合法、公正、公平和诚信的原则。3. 适当性原则:客户尽职调查应当基于业务需求和风险管理的原则进行,不应当超出必要的范围。在进行调查时,应当针对具体的业务风险和客户特征进行调查,以确定客户是否符合公司的业务要求。4. 保...
尽职调查
的内容包括哪些
答:
2) 尽职调查内容n 法律调查n 经营调查n 财务调查n 投资合作方案3) 总结2、
尽职调查报告表述的要求尽职调查报告中要尽量对企业的各关键结构做出分析、评价
,要求把项目成员所获得的分散的、格式杂乱的文件、表格、数据、访谈记录等信息,用专业的分析工具、指标统计比较、曲线、图示等方式表达出来,尽量少用长篇文字描述...
尽职调查
怎么做包括哪些内容
答:
法律
尽职调查
用于了解企业是否存在历史遗留的法律问题,确定企业拥有完整的行业内相关业务所必须的资质和许可。了解企业所拥有资产,法律权利的完整情况。确定企业高管及核心人员是否符合资格
要求
,以及企业的劳动关系是否存在劳务纠纷。并掌握企业现有和可能发生的法律诉讼以及仲裁情况,确定企业股东会,董事会,...
什么是
尽职调查
?怎样做
答:
通常情况下,法律
尽职调查
应囊括以下几个方面:1.目标公司的主体资格:主要调查其成立情况、注册登记情况、股东情况、注册资本缴纳情况、年审情况、公司的变更情况、有无被吊销或注销等情况。2.目标公司的成立合同、章程:关注该合同与章程中是否有下述防御收购的条款、内容或规定;是否存在有关兼并、收购或者...
企业
尽职调查
报告的内容
答:
是否办理申报登记;如果有在建工程,是否取得了环保部门的批准。九、外汇 被调查对象如果是外资企业,了解是否办理了外汇登记证。十、财政 被调查对象如果是外资企业,了解是否办理了财政登记证。以上是
尽职调查
的主要内容,根据委托人的
要求
,可以对其他的委托人认为重要的情况进行调查。;
尽职调查
人员的着装规范
要求
答:
根据查询《关于规范员工着装的暂行规定》可知,女士职场着装最基本的
要求
,必须符合个性、体态特征、职位、企业文化、办公环境,志趣等等。男性职场着装最基本的原则是三色原则,三色原则一直以来都是男士着装礼仪中所重点强调的内容,主要指男士身上的色系不应超过3种,很接近的色彩视为同一种。着装是最为...
尽职调查
人员的着装规范和面貌规范
要求
答:
1、着装规范:干净、整洁、得体的应季服装。以下形式为不适宜着装(包括但不限于):无袖上衣、无袖T恤、短裤、超短裙、拖鞋、过于暴露的、紧身的服装。2、面貌规范
要求
:女士,不佩带夸张饰品、不浓妆艳抹、不得使用浓烈香水。男士,不留长发精神饱满。
法律
尽职调查
主要内容
答:
第四条金融机构应当建立完整的非居民金融账户
尽职调查
管理制度,设计合理的业务流程和操作规范,并定期对本办法执行落实情况进行评估,妥善保管尽职调查过程中收集的资料,严格进行信息保密。金融机构应当对其分支机构执行本办法规定的尽职调查工作作出统一
要求
并进行监督管理。金融机构应当向账户持有人充分说明本...
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