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尽职调查要求
关于《关于保荐项目
尽职调查
情况问核程序的审核指引》的具体文件内容有...
答:
关于保荐代表人重要事项
尽职调查
情况问核表 发行人 保荐机构: 保荐代表人:序号 核查事项 检查方式 核查情况(请在□ 中打√) 备注 一 尽职调查需重点核查事项 1 发行人行业排名和行业数据 是否符合权威性客观性和公正性
要求
是□ 否□ 2 发行人主要供应商、经销商情况 是否全面核查发行人与...
在中风险客户准入时实行的
尽职调查要求
为
答:
回答:正常
尽职调查
,不用进行EDD
并购贷款管理办法 银监会
答:
(七)并购交易依法合规,涉及国家产业政策、行业准入、反垄断、国有资产转让等事项的,应按适用法律法规和政策
要求
,取得或即将取得有关方面的批准。第六条 借款人申请并购贷款,应根据《并购贷款
尽职调查
细则》(见附件)的要求提交相关资料。第七条 借款人为并购方专门子公司的,并购方需提供连带责任保证。并购贷款用于...
银行存取款五万以上,需要证明资金来源和去向,释放什么信号?
答:
知识迎虎年,开挂一整年 最近,央行、银保监和证监会,三大部门联合印发《金融机构客户
尽职调查
,和客户身份资料,及交易记录保存管理办法》文件
要求
,5万元以上的存取款,外币等值1万美元以上的现金存取业务,不能随意办理,要识别并核实客户身份,并登记资金的来源或者用途。新规从2022年3月1日起,正式执行...
论述商业银行应有的授信操作规范及相关原则。
答:
(3)商业银行实施有条件授信时应当遵循“先落实条件、后实施授信”的原则。商业银行应当对授信工作实施独立的
尽职调查
。授信决策应依据规定的程序进行,不得违反程序或减少程序进行授信。此外,在授信决策过程中,应严格
要求
授信工作人员遵循客观、公正的原则,独立发表决策意见,不受任何外部因素的...
7月银行新出的个人税收居民声明怎么填。作为仅为非居民。。
答:
六、账户
尽职调查要求
金融机构必须在2017年年底前完成对存量个人高净值账户尽职调查;在2018年年底前完成对存量个人低净值账户和全部存量机构账户的尽职调查。个人低净值客户为截至2017.6.30账户加总余额≤100万美元;个人高净值客户为截至2017.6.30账户加总余额>100万美元。单位小额为截至2017.6.30账户...
公司上市前
尽职调查
后多久派发员工持股
答:
尽职调查
的时间和过程可能因公司和相关方的
要求
而有所不同。员工持股计划通常是为了激励和奖励员工,在公司上市后向员工提供购买公司股权的机会。员工持股计划的具体安排和时间可能因公司的政策和实际情况而有所不同。一般而言,上市公司会在公司上市完成后,根据员工持股计划的规定,向符合相关条件的员工派发...
财务
尽职调查
由哪个部门负责最合适
答:
1、目的:(1)、是为了
尽职调查
而聘请,不是因法律
要求
而进行的 (2)、中介机构是协助调查人员完成调查目的,而不是应交易要求完成审计或资产评估的目的 2、原则:(1)、聘请中介机构,应由财务调查人员所在部门决定,部门主管批准 (2)、财务调查人员须对中介机构的工作进行监督 (3)、对中介机构出具的...
上市辅导应该怎么做?
答:
(2)根据《保荐人
尽职调查
工作准则》的
要求
对公司进行尽职调查;(3)对公司主要股东、董事、监事和高级管理人员等进行辅导和专业培训,帮助其了解与股票发行上市有关的法律法规,知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任;(4)帮助发行人完善组织结构和内部管理,规范企业行为,明确业务发展目标和募集资金投向...
保荐人考试资格条件
答:
保荐人考试,即保荐代表人胜任能力考试,是中国证券业协会(SAC)组织的一项专业资格认证考试。保荐人是指在股票发行过程中,负责对发行人进行
尽职调查
、辅导、撰写发行文件等工作的专业人士。保荐人考试是成为保荐人的必要条件之一。学历
要求
报考者需要具备本科及以上学历,不限专业。工作经历报考者需要具备一定年限的...
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