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证券公司各部门的合规管理第一责任人是
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推荐答案 2023-01-14
证券公司各部门的合规管理第一责任人是本单位合规运营第一责任人。根据查询相关公开资料信息显示,企业劳务管理法规定证券公司各部门的合规管理第一责任人是本单位合规运营第一责任人。
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总监是什么职务
答:
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(2020年真题)
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答:
1
.
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下列关于
证券公司合规
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( )。
答:
【答案】:B
证券公司
设
合规
负责人,对证券公司经营
管理
行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
跪求,基金
管理
制度、内控制度及股票投资流程?
答:
第一
条 为了指导
证券
投资基金
管理公司
(以下简称“公司”)加强内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金持有人利益,依据有关法律法规,制定本指导意见。 第二条 公司内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合
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