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关于基金监管的“三公”原则,下列说法错误的是( )。
A.基金市场必须要有充分的透明度,要实现信息的公开化
B.基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象
C.基金监管机构执法必须公正
D.基金监管机构必须依法监管
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推荐答案 2023-05-19
【答案】:D
公开原则,不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化,而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开,这也是政务公开原则的体现。(A项符合)
公平原则,是指基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。(B项符合)
公正原则,要求基金监管机构在公开、公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁。(C项符合)
作为基金监管原则的“三公”原则,重在“公正”,即公正监管、公正执法,是依法监管原则的具体化。
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关于基金监管的
“
三公
”
原则,说法不正确的
有
()
。
答:
【答案】:D 基金监管的“三公”原则是指证券市场“公开、公平、公正”的原则
。A项属于公开原则;B项属于公平原则;C项属于公正原则。
不属于证券市场活动及证券
监管的
“
三公
”
原则是(
)
。
答:
【答案】:D
公开、公平、公正监管原则
,也称“三公”原则,是证券市场活动以及证券监管的基本原则。基金特别是公开募集的基金是证券市场的重要参与元素之一,因此,证券市场的“三公”原则也同样适用于基金活动和基金监管。
(2017年真题
)下列关于基金监管原则的说法
中,正确
的是(
)。
答:
基金监管应遵循“公平、公开、公正”的三公原则(C项错误)
。为了贯彻高效监管原则,行政监管机构既要对基金行业进行必要的监管,又不能束缚基金行业和基金市场的活力。对于基金而言,行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域(D项错误)。
(2020年真题
)下列关于
保护投资者利益
原则
的
说法,错误的是(
)
答:
投资者,尤其是中小投资者,由于信息不对称、持股比例小,相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因,需要重点保护。投资者的合法权益受到保护,投资者对市场就有信心,入市的资金和人数也会相应增加。因此,严厉打击损害中小投资者利益的行为,全力维护市场的“三公”
原则,是
各国证券
监管的
首要任务。
基金监管原则的
“
三公
”原则重在
(
)
。
答:
【答案】:C 作为
基金监管
原则的“三公”
原则,
重在“公正”,即公正监管、公正执法,是依法监管原则的具体化。
基金监管
“
三公
”原则中的公正
原则是
指
(
)
。
答:
【答案】:C 公正
原则,
要求
基金监管
机构在公开、公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁。
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