在保险经纪从业人员和保险公估从业人员的监管中，第五章详细规定了各类违规行为及其相应的法律责任。
首先，对于通过欺骗或贿赂手段取得资格证书的行为，中国保监会将依法撤销其资格，并给予警告，罚款最高不超过1万元。
其次，如果有人提供虚假报名材料，代替他人考试，或协助作弊，同样会被中国保监会警告并罚款，罚款上限同样为1万元。
伪造、变造、转让或租借资格证书和执业证书的行为，将受到警告，并处以违法所得1-3倍罚款，最高不超过3万元。如无违法所得，则罚款不超过1万元。
对于未持证人员从事保险业务，中国保监会将要求改正，对相关机构进行处罚，包括警告和罚款，违法所得的罚款上限同上。
保险公估机构人员的违规行为也类似，中国保监会会给予改正命令和警告，罚款依据违法所得的1-3倍计算，同样有最高3万元的上限。
对于机构违反相关规定，如未履行职责，中国保监会将责令改正，给予警告并罚款，最高不超过3万元，无违法所得时罚款1万元。
从业人员违反规定时，中国保监会将强制改正并给予警告，罚款最高3万元，无违法所得罚款1万元。
保险经纪从业人员违反特定行为，将按照法律、行政法规进行处罚，对机构罚款并警告，个人罚款不超过1万元。
保险公估从业人员的类似违规行为，除处罚机构外，还会对个人给予警告，罚款上限同样为1万元。
《保险经纪从业人员、保险公估从业人员监管办法》经2012年12月21日中国保险监督管理委员会主席办公会审议通过，2013年1月6日中国保险监督管理委员会令2013年第3号公布。该《办法》分总则、从业资格、执业管理、禁止行为、法律责任、附则6章36条，自2013年 7月1日起施行。