如何办理外汇交易牌照

Question

如题所述

Answer 1

投资者在选择外汇交易平台时，监管机构必然是其关注的重点之一，大部分交易平台在宣传自己时，也会声称自己持有某某机构的牌照并受该机构监管。这里需要注意的是，现在投资者所熟悉的一些监管机构会将牌照分成几个类别，不同的类别所针对的权益或者监管范围都是不一样的。
英国FCA、澳洲ASIC、新西兰FMA
英国、澳洲本对外汇经纪商的要求非常高。比如在英国，要获得牌照，做市商的保证金要求73万英镑，澳洲的牌照保证金要求100万澳币，而且澳洲的牌照目前审核变得非常严格。第一梯队的监管申请费用较为高昂，申请时间也较长，但是这些监管机构受到了各国投资者和监管同行的一致认可，一直以来都被公认为世界上最严格、最健全、最能保护投资者权益的金融监管体系。
加拿大FTR
加拿大MSB不需要缴纳保证金,牌照下牌时间快，投诉少，口碑好，是国内AA类牌中少数不需要缴纳月费的牌照。目前所有的AA类监管牌照中，加拿大FTR MSB牌照的性价比很高。
美国NFA
美国全国期货协会（NFA）其初始宗旨是树立期货及其他市场的道德规范，保护交易员和投资者的利益。在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每个人和公司必须在美国商品期货交易委员会（CFTC）注册并成为NFA会员
圣文森特bc
圣文森特的金融监管机构叫做圣文森特与格林纳丁斯金融服务管理局，简称SVGFSA，圣文森特被称为“美好的旧离岸市场”，在外汇业界，该国被业内冠以 “ 不受监管的司法管辖国 ”，正因如此特别适合注册新的经纪商公司。在这里只需注册一个金融公司，提报后即可纳入经营范围。圣文森特牌照也可称为外汇入门级牌照。

Answer 2

中国没有这个牌子，去国外办理

Answer 3

澳洲ASIC服务项目包括:

a)澳洲公司注册ASIC网站查册澳洲本土银行账户美元/澳元帐户
b)办理周期20天
c)其后每月成本:300澳元/月(公司地址服务费用)

美国NFA服务项目包括:

a)美国公司注册美国银行帐号NFA网上查册
b)办理周期22天
c)监管内容性质:商品佣金商(EXEMPT COMMODITY POOL OPERATOR) 商品交易商(EXEMPT COMMODITY TRADING ADVISOR)
d)效果:方便代理推广,适合中大型机构增加监管地影响力。
e)其后每月成本:500美元/月(公司地址服务费用)

英国FSA服务项目包括:

a)英国公司注册英国银行帐号FSA授权查询
b)办理周期2个月
c)监管内容性质:外汇交易机构
d)效果:世界范围推广,适合超大型机构,可以申请移民
e)其后每月成本:每月公司维护3000英镑

澳洲ASFL服务项目包括:

a)澳洲公司注册AFSL(澳洲金融服务授权) CHB(澳洲联邦银行帐户) 澳洲驻中国大使馆认证
b)办理周期4个月
c)监管内容性质:金融服务授权
d)效果:全东南亚代理推广,适合大客户量机构,3年可以申请移民。
e)其后每月成本:每月公司维护2-3万澳元

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Answer 4

新西兰FMA监管的FSP牌照
新西兰FSP全称为Financial Service Providers（金融服务企业），符合该类型的监管则称为FSPR，即Registrar of Financial Service Providers（注册金融服务企业）。

新西兰在2008年9月29日通过了《2008金融服务企业注册与争端解决法案》（The Financial Service Providers (Registration and Dispute Resolution) Act 2008 ）。自2010年8月16日开始，金融服务企业监管机构FSPR开始接受金融企业的申请，而自2010年12月1日开始几乎所有的新西兰金融服务企业均需在FSPR注册才能提供相应的金融服务。
申请FSP的优势
1. 投资者在FSP网站上可以查阅相关公司的注册信息及相关服务领域等，增加了金融公司的透明度，有利于信息披露；
2. 新西兰资产管理局可以依照国际法律避免洗钱等金融犯罪；
3. 为金融服务企业提供一站式的注册、监管服务及信息公开。
申请新西兰FSP
在新西兰注册金融服务公司从而在新西兰国内外提供金融服务的公司都必须在FSPR注册，从而取得相关金融服务业务经营的合法性。
必备条件
必备条件之一：新西兰公司（或个人）；130
必备条件之二：新西兰当地实际运营；9370
必备条件之三：新西兰当地专业人士（需持牌）。6165
新西兰FSP金融牌照的申请
步骤一：注册一家新西兰公司。
由于新西兰公司是注册新西兰FSP最重要的因素之一，因此你需要先注册一家新西兰公司。
步骤二：委托当地一名专业人士当公司的董事。
新西兰FSP需要当地的专业人士担任公司的董事，而董事一职也需要持牌。因此你需要根据公司的业务，邀请并委托这样的人士担任你公司的董事。
步骤三：新西兰当地租用或购置一处商业办公地址。
新西兰注册处会对每一家申请FSP的企业进行严格的了解。因此需要你有一家当地的企业且在当地办公。注册处会登门拜访，并抽查业务的相关情况。
步骤四：如果你准备好了这些，那么可以开始填写表格并进行注册了。

新西兰FSP所登记的相关信息：
1. Name: 新西兰公司注册登记名称
2. Number: 新西兰公司注册登记编号
3. Any trading names:对外交易名称
4. Business address:新西兰公司营业地址
5. Address for communication :联系地址
6. Email address: 邮箱地址
7. The financial services that the FSP provides: 提供的金融服务
8. The name of the consumer dispute resolution scheme the FSP has joined: 加入过的解决消费者争议的机构名称
9. The full legal name of director: 董事法定名称
10.Aliases of director: 董事别名
11.Gender董事性别
12.The date of birth of director: 董事出生日期
13. Residential address of director: 董事居住地址
14. Senior manager of the entity: 机构高级经理人
15. Controlling owner: 机构所有人
16.Type of the controlling owner: 机构类型
17. Date of Incorporated of the controlling owner: 机构成立日期
18. Residential address of controlling owner: 机构登记地址
新西兰FSP服务注册完后全套文件
合格金融服务供应商注册文件(Registration as FSP-Financial Services Provider)
新西兰FSP申请所需要时间
25-65个工作日
申请新西兰FSP牌照流程:
1. 客户签署委托受权书。同时,客户提供3个公司名称以便于本公司进行查册。
2. 最少提供一名股东及董事（股东和董事可以由一个人担任）。
3. 办理新西兰公司所需时间：一般需15-20个工作日完成（不包括快递时间）。
4. 申请FSP所需时间：完成公司注册后25-65个工作日。

股东及董事需要提供的资料
1. 身份证明：必须提供清晰的护照复印件（如果没有护照，提供身份证复印件时，必须提供其他有照片的身份证明，比如驾驶证）。
2. 住址证明：包括近三个月内任一个月的固定电话单，水电费单，银行对帐单（上面标有股东/董事名字和联系地址）。
注意事项
新西兰FSP需要一名当地的居民担任董事。
新西兰FSP申请的过程中，会被登门抽查。因此请保持办公室处于办公状态。

Answer 5

外汇市场已经很久了，156通过外汇天眼平台其实6991可以很直观的看到3780，有实力的大公司都会申请各个MM全牌，但是针对初创企业，全牌给的压力太大，接下来我会推荐几块优质的，性价比高一点的，并且各个等级都有。
一、加拿大MSB 等级：三颗星
加拿大FINTRAC监管，业务范围涵盖：外汇交易、转账汇款业务、兑现或出售汇票、旅行支票等。
申请流程：注册BC省或者联邦公司，由合规官递交申请表格。
需要注意的是，加拿大公司通常不核名，所以需要多准备几个备选公司名称。
二、澳洲ASIC-AR牌照 等级：四颗星
澳洲牌照的含金量懂的人都懂，AR牌照不同MM全牌，不需要缴纳额外的保证金.
ASIC监管范围包含：
1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构
2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构
3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构
4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构
5、所有金融行业从业者需持证上岗，并按规定从事金融业务
由于AR牌照是挂靠MM全牌的，所以需要按时向大牌缴纳一定的维护费用。

还可以办理美国NFA牌照哦 也是非常实用的呢，外汇天眼有收录的。