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合规官考试
证券从业资格
考试
怎么就算通过?
答:
考试
结束后15天,考生可通过中国证券协会考试平台中“考试成绩查询”来打印成绩合格证。但是成绩合格证不等于从业资格证书,已通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生,就已取得证券从业资格,只符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员,可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。执业证书自取...
中央企业应率先垂范强化
合规
管理
答:
为进一步健全合规管理组织体系,《办法》在充分借鉴世界一流企业先进经验的基础上,要求中央企业应当结合实际设立“首席
合规官
”,不新增领导岗位和职数(领导职位的总数),由总法律顾问兼任,作为关键人物全面参与企业重大决策。首席合规官对企业主要负责人负责,领导合规管理部门组织开展相关工作,指导所属...
在
合规
性指标中核心指标有几项
答:
4、合规组织。企业要想真正建立内部完善的合规体系,必须设置专门运营的
合规官
来有效建立和执行企业内部的合规体系,帮助企业的各个职能部门在法律和行政监管的框架下有效运行。5、合规记录。企业所有的合规培训、合规管理制度都必须全程留痕,以书面文字形式进行有效记录。电子形式也必须要进行完善的数据...
什么企业可以取得
合规
管理体系认证
答:
如果领导人本身就不重视合规或者仅仅把合规作为装点门面的东西,那么制定再多的合规制度也是摆设,起不了真正的作用。但是企业领导人的合规意识并非天生的,它需要领导人经常受到合规风险的提醒和教育,因此在企业里面设立合规部门和
合规官
就显得尤为必要。2.企业要设立企业合规部并配备首席合规官,这...
风险
合规
专员的工作都有哪些?它的薪资待遇如何?
答:
见面聊天不会花你任何钱 这个职位是信托公司正式设立的。新进的硕士研究生年薪应该在10万左右,各种福利待遇都挺好的随着经验的不断积累,两者之间的差距在3年后可以达到两倍以上证券公司
合规官
的工作职责如下:跟踪法律法规、监管要求和行业自律规则的变化,并在公司内部进行宣传。与相关部门沟通协调,制定...
风控
合规
经党委是什么时候开始执行的
答:
2022年10月1日。2022年8月,国资委发布《中央企业合规管理办法》,该《办法》将自2022年10月1日起正式施行,这对央企、国企的合规管理水平提出了新的要求,要求央企结合实际设立首席
合规官
,从合规文化、信息化建设、监督问责等方面强化企业合规管理。
基金从业资格
考试
是机考还是笔试
答:
基金从业资格
考试
采取闭卷、计算机考试方式进行。考生需在计算机上作答。且该考试题型均为主观题,卷面总分为100分,合格标准为60分,达到合格标准的考生即可获得合格证明。基金从业资格考试一共有三个考试科目,分别是科目一:《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二:《证券投资基金基础知识》和科目...
什么是基金从业资格
考试
?
答:
为了适应新形势下的行业发展,基金业协会借鉴境内外经验,根据历年各方反馈的意见,对
考试
内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用,主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和
合规
管理、国际化等七部分基本知识...
基金从业资格证
考试
怎么报名?
答:
(三)公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员,包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、董事长、总经理、副总经理、机构
合规
/风控负责人/督察长等;基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等;(四)中国证监会规定的其他条件。一般情况下符合前三条都是可以报考的。第四点是...
如何参加国际反洗钱师资格认证
考试
答:
国际反洗钱师资格认证(Certified Anti-Money Laundering Specialists)是一种国际通行的、反洗钱从业人员应当/必须获取的职业资格证明,是专业从事反洗钱反恐融资工作的“上岗证”和“执照”。“国际反洗钱师资格认证”已被欧美各国及世界上大多数国家和地区的金融机构、特定非金融机构、反洗钱
合规
人士所认识和...
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