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合规官考试
重点岗位
合规
管理职责清单
答:
一、合规风险评估与监控 重点岗位人员需要负责识别、评估和监控所在岗位可能面临的合规风险。这包括了解并遵守与业务活动相关的法律法规,以及及时识别和报告潜在的违规行为。例如,在金融行业中,
合规官
需要密切关注金融监管政策的变化,评估新产品或服务的合规风险,并确保业务操作符合反洗钱、反恐怖融资等...
中央企业将设立“首席
合规官
”,这有何作用?
答:
中央企业将设立“首席
合规官
”,作用是加强企业合规管理。一、中央企业将设立“首席合规官”从2022年十月一日起,将开始实施的《中央企业合规管理办法》,该《办法》将在全国范围内实施。在《办法》中规定,中央企业要根据实际情况设置首席合规官,但不增加其他领导职务和职数,由...
10月1日起,央企将设首席
合规官
,还有哪些信息值得关注?
答:
这项法规中不增设新的领导职位,还是由原来的顾问兼任,主要起到监督的作用。
证券从业有几个等级
考试
?
答:
获证方式:专业资格
考试
合格又具备其他相应规定条件 成绩有效期:每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训,未按照要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效。三、高级管理类资格考试 考试科目:①证券公司高级管理人员资质测试;②证券评级业务高级管理人员资质测试;③证券公司
合规
管理人员胜任能力...
Compliance Officer是什么职位
答:
助理
合规官
compliance officer是一个新词,在中文里还没有一个官方的统一的译法。compliance指的是企业对法律或政府命令、政策的遵守和执行。Compliance Officer是企业内的职位,她/他的职责就是审查企业的制度和运作,确保企业遵守、执行各种法律条例和政府命令,因为企业一旦因不合规而被政府调查或起诉,...
银监对
合规
总监的要求
答:
要求如下:1、合规总监(首席
合规官
)作为高级管理人员,须经任职资格许可。2、合规总监应当具备本科以上学历。3、从事金融工作6年以上。4、从事法律或金融监管工作2年以上。
理财公司内部控制管理办法
答:
理财公司应当保障首席
合规官
开展工作所需的知情权和调查权等,确保首席合规官能够充分履职。 第九条 理财公司董事会应当指定专门部门作为内部控制职能部门,牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实、检查评估和督促整改。 内部控制职能部门原则上由首席合规官分管。分管内部控制职能部门的高级管理人员,不得同时分管与内部控...
山西省属企业
合规
管理办法
答:
第一章“总则”,说明本办法制定依据、适用范围、合规管理概念、合规主体责任等基本内容。第二章“组织和职责”,明确了企业内部合规管理体系的组织建设及具体职责。列明企业党委、董事会、经理层、主要负责人、合规委员会、首席
合规官
、业务职能部门、合规管理部门等主体的合规管理职责。第三章“制度...
合规
管理定期报告的核心要素应包括
答:
2、合规风险监测情况 合规风险检查与各业务部门检查是相互联系、相互促进的关系,合规风险部门可以为各业务部门提供合规风险咨询、帮助,通过提供合规性预警、预告、评价的方式,指导,督促业务部门检查及后续整改工作。3、合规风险原因分析
合规官
需要对其进行分析,评估风险的大小、紧急程度和影响程度,并...
银行
考试
都考哪些内容啊?
答:
你好,银行笔试
考试
内容一般包括行政职业能力测试、英语、综合知识和性格测试。一、行政职业能力测试类 银行行测考试题型主要以选择题形式出现。主要包括言语理解、数量关系、判断推理、资料分析、常识五大部分。二、性格测试 银行考试性格测试部分类似于MBTI职业性格测试、霍兰德职业性格测试等,主要考察性格是否有...
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