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合规内控
内控合规
检查4个主要程序
答:
抓好精品审计项目工作。抓好《检查发现问题汇编》。抓好反洗钱工作。抓好信息反映工作。例如抓好精品审计项目工作:根据省行关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知要求。认真做好
合规
检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作,进一步提高检查效果、质量和工作水平,促进
内控合
...
内控合规
检查4个主要程序
答:
1、确定检查重点并派出检查组:
内控
领导小组依据工作重点,确定
内部控制
检查的重点单位或部门、业务流程或控制点;下属单位自查;公司各职能部门的自查及对口检查;内控领导小组综合检查。 2、检查组现场调查内部控制:检查组审阅各种文件,询问被检查单位或部门的员工,了解员工对相关业务流程内部控制制度...
什么是
内控合规
管理
答:
内控
、
合规
管理是风险管理的要求,是银行工作者永恒的准绳。对于银行业而言,就是要使我们所有的经营活动符合相应的法律法规和监管规定。对于遵法守纪的员工,合规是一扇屏障,他们的利益在合规的屏障下得到保护;而对于违规操作的人,合规更是一条粗大的锁链,使他们无法在这个社会中胡作非为。合规文化...
营业主管的
内控合规
管理职责包括
答:
营业主管的
内控合规
管理职责包括介绍如下:营业主管的工作职责包括负责业务指导、负责业务授权和监督、负责会计管理、负责营业机构日常安全管理以及与营业主管职能相应的其他职责。具体职责如下:1、负责业务指导。营业主管要熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程,指导普通柜员正确办理业务,提高业务服务水平,协助...
如何强化
内控合规
文化建设
答:
银行内部案件产生的原因,主要在于制度、文化和员工职业操守方面存在明显的薄弱环节和管理漏洞。任何操作风险都是人的行为造成的,尽管人的行为要受制度约束,但决定人的行为的影响力来自于所受文化的熏陶。
内控合规
文化不足是银行风险防范工作存在问题的重要原因,基层银行内控合规文化在风险管理中的不足主要...
公司
内部控制
与
合规
管理的联系与区别
答:
就是
内控
与规范化控制,内控是企业为了效益而自愿采取的管理行为,
合规
是法律要求的规格化的行业规范行为,内控的是真实,不一定合规,合规的东西不一定真实
内控合规
工作计划
答:
以下是我帮大家整理的2020
内控合规
工作计划,欢迎大家借鉴与参考,希望对大家有所帮助。 为落实上级行加强内控工作的指示精神,完善内控管理机制,有力防范金融风险,推进内控工作有效开展,做到依法合规经营,力争实现全年不发生案件和重大违规事件的目标,努力塑造我行品牌形象,特制定20XX年内控工作计划。 一、总体思路和工作...
合规
管理,
内部控制
,全面风险管理有什么区别
答:
内部控制
的都共同目标。 但是,
内控
的目标不光是控制风险,企业内部经营效率效果评价、流程优化乃至企业文化都属于内控范畴。第四,控制风险的手段之一,是定下行为规则,在规则内行事,制度就是一种规则。但是,是否符合了制度就能控制风险?显然不是。这也是银行内控管理、
合规
管理的尴尬之处。
内控
与
合规
风险管理体系应包括哪些基本要素
答:
一、市场风险: 市价波动对于企业营运或投资可能产生亏损之风险,如利率、汇率、股价等变动对相关部位损益的影响。二、信用风险:交易对手无力偿付货款、或恶意倒闭致求偿无门的风险。三、流动性风险:影响企业资金调度能力之风险,如负债管理、资产变现性、紧急流动应变能力。四、作业风险:作业制度不良与操作...
银行
内控合规
心得体会摘编
答:
合规
经营是银行稳健运行的内在要求,是每一个员工必须履行的职责,同时也是保障我们自己切身利益的有力武器,通过全行展开的
内控
制度学习,使我对合规有了更加深刻的认识,每个月学习的合规案例中,我深刻的了解到银行合规的重要性,每个案件都深深地警醒着我们,严守合规、从我做起。 银行赖以生存的质量效益源于依法合规...
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