66问答网
所有问题
当前搜索:
内部控制风险点有哪些
做管理,一定要知道
内部控制
的十大漏洞
答:
通过绘制清晰的工作流程图,可以让每个人都能一目了然地知道办事程序、涉及的部门、人员和规章制度,而且能够将工作形成的好经验固化下来,并且通过流程图能比较容易发现
内部控制
中的不足之处和
风险点
,从而有助于企业内部控制的持续改进。 5、内部控制制度“救火式”的较多,缺乏系统性和完整性 很多企业的内部控制制度...
按照企业
内部控制
基本规范的要求,企业所面临的
风险
包括
哪些
答:
《企业
内部控制
基本规范》规定的内部控制要素:1.内部环境,主要包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。2.
风险
评估,主要包括目标设定、风险识别、风险分析和风险应对。3.控制活动,主要包括不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营...
内部控制
中的
内部风险
不包括什么
答:
产业风险。企业面对的主要风险分为两大类:外部风险和
内部风险
。外部风险主要包括政治风险、法律风险与合规风险、社会文化风险、技术风险、自然环境风险、市场风险、产业风险等。内部风险主要包括:战略风险、操作风险、运营风险、财务风险。
内部控制
五要素中的
风险
评估包括
哪些
答:
管理层能否准确识别和分析风险的影响因素、合理评估风险发生频率与破坏性;内部控制程序和措施是否恰当;有无畅通的沟通平台和渠道使上下互通信息:有无严格有效地监控、考核评价与监督体系等这些都是影响
内部控制风险
的因素。一个企业要发挥内部控制功效,就必须从控制和防范内部控制风险开始。
怎么
控制
公司
内部风险
答:
(一)组织架构设计与运行中的主要
风险
1.治理结构形同虚设,缺乏科学决策、良性运行机制和执行力,可能导致企业经营失败,难以实现发展战略。 2.
内部
机构设计不科学,权责分配不合理,可能导致机构重叠、职能交叉或缺失、推诿扯皮,运行效率低下。 (二)组织架构设计环节的关键
控制点
及控制措施 (1)董监高的职责权限、任职...
为什么说
内部控制
不是万能的,但没有
内控
制度是万万不能的?
答:
内部控制制度是现代企业制度的重要内容,也是降低财务风险的重要举措。没有内部控制系统的企业财务报告不一定无可靠性,但是财务报告一旦不可靠,则企业的内部控制系统必定无效。有效的内部控制系统只能合理保障企业财务报表的可靠性,内部控制制度不是万能的,也存在着局限性和风险性。公司
内控风险点有
可能是...
存款业务
内部控制
存在
风险
的情况是
答:
审计重点是存款业务的管理情况,包括银行政策的传导和落实情况、监管要求落实和执行情况、
内部控制
和案件风险防控情况,以及储蓄存款的真实性、合规性和效益性等。 二、常见风险点及表现形式 储蓄存款业务风险点和表现形式多样,常见
风险点有
储蓄存款业务经营管理体系不健全、不完善,储蓄存款业务营销管理不规范,柜面操作风险...
如何
控制
公司
内部风险
答:
导语:在我国,风险管理的角度成为了对企业内部管理的主要出发点,风险管理具体的给予了相应的理论和观点,作用在企业的
内部控制
当中,展现出了一定程度的效用。那么,如何控制公司
内部风险
?你知道
有哪些
有效的管理控制手段呢? 如何控制公司内部风险 1. 基金管理公司设有
风险控制
委员会(或合规审查与风险控制委员会)等风险控...
企业
内部控制
中
风险
分析从
哪几个
角度开展?
答:
2.2发生概率:发生概率非常大,仅有当所有家用电器都停用,仅用此款产品时,才基本不会发生以上事故,否则,基本确定会导致跳闸;即发生概率非常高;三、
风险
应对 公司采取风险降低策略,宁舍得晚上市所带来的部分收益,也要保证合理的安全系数;以上仅举简单的示例以示说明如何展开,实际的
内部控制
中远比...
工商银行"
内部
"
风险有哪些
?
答:
对此,工行从完善规章制度入手,将多年传承和积淀下来的管理思想与先进
内控
理念相结合,形成了比较完善的
内部控制
体系。例如,工行对各项业务操作中的
风险点
进行了全面的梳理和分析,在此基础上建立和完善了统一的业务操作指南,对员工的每一个业务操作都进行了规范。该指南已涵盖16个专业,包含947张流程图,覆盖2,871个风险...
<涓婁竴椤
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
涓嬩竴椤
灏鹃〉
其他人还搜
导致内部控制失效的风险
内部控制风险类型
企业内部控制风险的几个来源
内控管理的风险点
内部控制十大漏洞
内部控制的目标存在的风险
内部控制发现的风险
内控一般风险
企业内部控制风险的主要来源