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私募从业人员能能代客理财吗
求证券方面专业人士回答
代客理财
最大的责任是什么?会有刑事责任么?罚...
答:
1。如果你在证券公司入职的话,那你就是证券从业人员,
证券从业人员是不允许待客理财的
。不过证券公司有定向资产管理业务,和客户签订定向资产管理业务合同的就是合法的帮客户理财。<<证券业从业人员执业行为准则>>第十九条规定:从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒...
个人
代客
炒股是否违法,我近几年一直代客户
答:
违法的,从业人员是不允许代客理财的
一般来说,合法的代客理财属于证券公司的资产管理业务。根据法律规定,证券公司经过监管部门审批可以为客户办理定向资产管理业务、集合资产管理业务和专项资产管理业务。违规代客理财则往往是证券公司的从业人员私下接受客户委托,擅自代理客户从事证券投资理财的行为。违规“...
代客理财
是不是违法行为
答:
代客理财不是违法行为,私自代客理财行为是严重的违法行为
。委托理财又称代客理财,是同一业务从委托方和管理方角度形成的不同称谓。委托理财指专业管理人接受资产所有者委托,代为经营和管理资产,以实现委托资产增值或其它特定目标的行为。一般特指证券市场内的委托理财,即投资银行作为管理人,以独立帐户...
什么是
代客理财
业务?
答:
2,
代客理财
的对象理财的对象以币种分类,包括人民币资产和外币资产;以投资方向分类,可分为银行存款、保险、证券、期货、黄金、外汇保证金交易等;以理财者的资质分类,可分为银行、
私募
基金、具有证券/保险/期货
从业
资格的个人、基金管理公司等。
没有
私募
牌照
可以代客理财吗
答:
没有私募牌照是不可以做代客理财
。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十四条,经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。按照该规定,如果私募基金拟上市企业,就必须去备案,否则无法通过上市途径退出。目前除了银行可以购买私募理财产品,券商、支付宝平台也有代销。比如支付宝上高端理财...
代理
理财
,股票代理理财安全吗?是合法的吗?我想找一个
私募
操盘手代理操作...
答:
第二个问题:证券
从业人员
,那肯定是不合法的,证券从业人员严令禁止
代客理财
,如果是非从业人员,那就是
私募
性质了,私募现在还是比较多的,像大的证券公司也有推出各类型的集合理财计划,其实本质就是私募。按照民生委托的性质,请人代理操作,双方约定好细节,这些都是合法的。民事合同嘛,不存在问题。...
非法
代客理财
炒股
答:
依照我国现有的有关法律规定,
代客
炒股
理财可以
通过合法的
私募
、基金公司以公募的方式进行,或者通过投资银行、保险公司、证券公司研发的理财产品操作。如果是其他的机构或者个人代客炒股(无
从业
资质),虽然可能(或可以)签订合同,但这种合同不是我国《合同法》中所规定的规范的信托合同或者委托合同。因此...
个人
代客
炒期货违法吗
答:
个人代炒期货是违法的,包括出借账户的人和代吵的人都有法律责任,最好不要参与违法行为。补充资料:依照我国现有的有关法律规定,
代客
炒股
理财可以
通过合法的
私募
、基金公司以公募的方式进行,或者通过投资银行、保险公司、证券公司研发的理财产品操作。如果是其他的机构或者个人代客炒股(无
从业
资质),虽然...
证券
从业人员代客理财
包括基金吗
答:
证券
从业人员代客理财
包括基金目前唯一合法合规的“代客理财”,就是基金。无论是公募基金还是
私募
基金,只要是正规渠道参与的产品,都是经过法律承认的投资行为,相关资金往来及收益过程受到法律保护和监管,可以最大程度避免出现违法违规行为的出现。
私人的财经公司做股票的,是不是违法的
答:
私人替别人炒股,属于“
代客理财
”,违法不违法就看你收钱没,收了钱就违法。要想合法的做这件事情,你就得注册公司了,注册了公司你也得有牌照,仅仅是给别人建议收钱,你就得有投资咨询牌照,更别说替别人操作了。就算注册了公司,牌照都申请了,你个人也还得有
从业
资格的。想帮别人操作挣钱,给...
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