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从业人员代客理财
证券
从业人员
不得
代客理财
答:
法律主观:证券
从业人员代客理财
违法吗证券从业人员代客理财违法。根据《中华人民共和国证券法》第一百零九条因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券交易所的从业人员。第一百四十六条证券公司的从业人员在...
代客理财
处罚规定
答:
法律分析:“
代客理财
”服务属于需经批准才可从事的经营范围,未及时办理工商变更登记的企业,一方面将会面临由公司登记机关处以1万元以上10万元以下的罚款;另一方面严重者甚至面临吊销营业执照的处罚。公司登记事项发生变更时,未依照本条例规定办理有关变更登记的,由公司登记机关责令限期登记;逾期不登记的,...
代客理财
处罚规定
答:
一、
代客理财
处罚规定有那些1、代客理财处罚规定有:(1)未及时办理工商变更登记的企业,一方面将会面临由公司登记机关处以1万元以上10万元以下的罚款;(2)另一方面严重者甚至面临吊销营业执照的处罚。2、法律依据:《中华人民共和国证券法》第四十条证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的
从业人员
...
证券
从业人员代客理财
违法吗?
答:
一、证券
从业人员代客理财
违法吗 根据《中华人民共和国证券法》第一百零九条 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券交易所的从业人员。第一百四十六条 证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属...
证券
从业人员代客理财
会受什么处罚?终身市场禁入?
答:
从今年发生的多起分支机构违规受罚情况来看,证券
从业人员
“
代客
炒股”并不鲜见,仅2022年,监管就已开出多张罚单。屡有营业部员工因代客炒股亏损而陷入纠纷,付出惨痛代价。2022年6月2日,华林证券宁夏分公司财富经理万波,在2021年1月14日-11月29日期间,万波接受客户委托资金60万元,最终导致账户亏损...
求证券方面专业人士回答
代客理财
最大的责任是什么?会有刑事责任么?罚...
答:
<<证券业
从业人员
执业行为准则>>第十九条规定:从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育。如果
代客理财
使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的,只要不触犯国家法律,最多记录入个人诚信档案。2。有从业资格,但是没...
从业人员代客理财
处罚
答:
法律主观:非
从业人员代客理财
不违法,只要是正常的投资行为就是合法的,理财是指对财务进行管理,以实现财务的保值、增值为目的的行为,而私人代客理财是指专业的理财机构或个人为客户提供理财服务,并收取酬金行为。法律客观:《中华人民共和国信托法》第二条 本法所称信托,是指委托人基于对受托人的...
证券
从业人员代客理财
会受什么处罚
答:
如果有违反类似规定的,应该予以处罚。根据《证券法》第一百九十九条规定, 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的
人员
,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
代客理财
是违法的吗?
答:
代客理财
是违反规定的。根据《证券法》第八十条 “禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。同时,理财平台的协议也会有规定,禁止把账户借给他人操作。因此,一旦发生纠纷,此类是不受法律保护的。
个人
代客
炒股犯法吗?
答:
违法的,
从业人员
是不允许
代客理财
的一般来说,合法的代客理财属于证券公司的资产管理业务。根据法律规定,证券公司经过监管部门审批可以为客户办理定向资产管理业务、集合资产管理业务和专项资产管理业务。违规代客理财则往往是证券公司的从业人员私下接受客户委托,擅自代理客户从事证券投资理财的行为。违规“代...
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