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客户尽职调查的方法有哪些
尽职调查的手段包括
答:
(3) 相关人员访谈
。与企业内部各层级人员、相关中介机构、供应商和客户进行充分沟通交流,获取第一手资料。(4)
企业实地调查
。查看企业厂房、土地、设备、产品和存货等实物资产。另外,
会计师常用的函证、分析性复核等方法
也可作为保荐机构进行尽职调查的方法。尽职调查指在收购过程中收购者对目标公司的资产...
如何对房贷
客户
进行
尽职调查
?
答:
1、查询人行个人信用征信系统
,核查客户是否存在不良信用记录; 2、查询公安部身份系统,
核实借款人身份信息是否真实; 3、实地调查
,核查借款人借款用途真实性,抵押物是否足值有效; 4、电话查询等方式了解借款人工作单位,任职情况,通过审核借款人提供的单位收入证明,税单证明,社保等材料来核实借款人的收...
对正常类
客户
采取
哪些
标准型
尽职调查
措施
答:
1. 客户身份识别:这是尽职调查的第一步
,包括收集和验证客户的个人信息,如姓名、地址、身份证件等。这有助于确认客户的真实身份。2. 业务关系了解:金融机构需要了解客户的职业背景、资金来源、预期交易模式等,以评估其金融需求是否与其提供的信息相符,是否存在潜在的洗钱或恐怖融资风险。3.
持续监控
:...
对
客户
采取强化
尽职调查
措施
包括
答:
对客户采取强化尽职调查措施包括:
1、确定客户身份,并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息来验证客户身份;2、确定受益权人身份
,并运用合理的手段进行验证,以使该金融机构明了受益权人的身份情况。对于法人和实体,金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构;3、获得有关该项业务关系...
尽职调查的方法
答:
法律分析:尽职调查的方法如下:
1、审阅文件资料
。通过公司工商注册、财务报告、业务文件、法律合同等各项资料审阅,发现异常及重大问题。2、
参考外部信息
。
通过网络、行业杂志、业内人士等信息渠道
,了解公司及其所处行业的情况。3、
相关人员访谈
。与企业内部各层级、各职能人员,以及中介机构进行充分沟通。4...
金融机构在进行交易时,应该采取的
客户尽职调查
措施
包括
()
答:
金融机构在进行交易时,应该采取的
客户尽职调查
措施
包括
()A.识别客户身份,并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份(正确答案)B.识别受益所有人身份,并采取合理措施核实受益所有人身份,使金融机构充分了解收益所有人(正确答案)C.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息(正确答案)D....
尽职调查的方法
和渠道
有哪些
?
答:
各职能人员,以及中介机构的充分沟通。
4、企业实地调查
查看企业厂房、土地、设备、产品和存货等实物资产。5、小组内部沟通 调查小组成员来自不同背景及专业,其相互沟通也是达成调查目的的方法。尽职调查报告 投资团队根据尽职调查结果形成尽职调查报告,包括财务、法律、业务尽调等方面的内容。
怎样做
尽职调查
才有效?
答:
尽职调查是在聘用员工或合作伙伴前对其背景和信誉进行的调查,以确保选择的人员具备所需的能力、经验和诚信。以下是一些做
尽职调查的
有效
方法
:1.明确调查目的:在进行尽职调查之前,首先要明确调查的目的和重点,以确保调查的针对性和有效性。例如,需要调查的信息可能
包括
个人背景、工作经验、信誉记录等。2...
对什么
客户
采取
尽职调查
措施了解客户资金来源资金用途和经济状况...
答:
根据《
办法
》第三十条,对于洗钱或者恐怖融资风险较高的情形以及高风险客户,金融机构应当根据风险情形采取相匹配的以下一种或者多种强化
尽职调查
措施:获取业务关系、交易目的和性质、资金来源和用途的相关信息,必要时,要求客户提供证明材料并予以核实。通过实地查访等
方式
了解
客户的
经济状况或者经营状况。加强...
对正常类
客户
采取
哪些
标准型
尽职调查
措施
答:
多项选择题:对正常类
客户
采取
哪些
标准型
尽职调查
措施()A.按照本机构客户身份识别的一般措施处理,审核客户身份证明文件和资料等,并按照正常业务处理程序进行办理 B.定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核,并根据审核结果更新客户身份信息资料,调整客户洗钱风险等级,审核时间不超过2年 C.在...
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