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合规与合规风险
什么是合规及
合规风险
答:
合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致,
合规风险
则是指银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险原本来自于金融行业,并主要针对银行机构。但随着合规...
...银行合规风险管理指引》中所称的
合规和合规风险
指的是什么?_百度知 ...
答:
答:
合规
是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
合规风险
是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
什么是合规及
合规风险
答:
合规是指商业银行在经营活动中遵守法律、规则和准则的程度,确保其业务操作符合相关法律法规、监管要求、行业准则以及内部行为规范。
合规风险
则指银行因未能遵循这些要求,可能面临的法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉受损的风险。合规风险最初主要应用于金融行业,特别是银行机构。然而,随着合规理念的...
什么是保险合规及保险
合规风险
答:
保险合规是指保险公司、保险中介机构、保险代理机构及其员工的行为应符合法律法规、监管规定、自律规则、市场惯例、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。保险“
合规风险
”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律...
合规文化
和合规风险
管理的关系是什么
答:
合规文化
和合规风险
管理的关系是互相促进。因为合规文化是企业遵守法律、道德、行业规范等各种规定的信念、价值观和行为准则,它代表了企业内部整体的相互促进合规意识和合规水平。合规风险管理是指通过制定相应的政策、流程、制度和管理措施,对企业内部可能出现的合规风险进行有效的识别、评估和监管,并...
合规
概念解析(二)—— “合规”要以业务
和风险
为核心
答:
深入解析
合规
理念:以业务
与风险
为轴心的合规实践 一、合规的内涵与核心 合规,不仅是企业运营的法律底线,更是其商业智慧和道德操守的体现。它涵盖了企业的法律义务、行业标准、商业伦理和内部规则等多个维度,如国资委《中央企业合规管理指引》所言,合规是指企业及其员工的行为要符合法律法规、监管规定...
合规的
合规风险
答:
合规风险
管理是指银行主动避免违规事件发生,主动发现并采取适当措施纠正已发生的违规事件,其岗位手册也是一个相关制度和相应做法持续修订的周而复始的循环过程。这一合规风险管理的过程,是构建银行有效的内部控制机制的基础和核心。根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定,银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或...
合规风险
包括哪些风险
答:
“
合规风险
”包括银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险(Compliance Risk),根据巴塞尔银行监管委员会发布的《
合规与
银行内部合规部门》。从内涵上看,合规风险...
证券公司
合规
管理
与风险
管理的区别与联系都有什么?
答:
合规风险
是指公司因未能遵循合规法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部门的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织...
合规管理的
合规风险
答:
指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
合规风险
是法律风险、市场风险、信用风险、流动性风险、特别是操作风险存在和表现的诱因。合规文化的核心理念:全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造...
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