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合规问题
企业
合规
管理存在的
问题
答:
观念落后,专业能力不足。1、观念落后:未能从根本上理解
合规
管理的重要性,狭义的认为合规就是遵守司法规定,宽泛的理解则了解不到合规就是做有效管理。2、专业能力不足:缺乏合规管理的专业认知和能力,没有按照法律、行政法规及相关标准所要求进行业务管理,实施和运用合规管理有效控制法律风险。
泰隆银行
合规
存漏洞:涉及多项信贷违规被罚超200万元
答:
泰隆银行合规挑战曝光:多项信贷违规引发逾200万罚款 近日,国家金融监督管理总局浙江监管局对浙江泰隆商业银行股份有限公司杭州分行的最新行政处罚揭示了一连串的
合规问题
。监管部门对其处以205万元的罚款,主要违规行为包括绩效考评不合规,对不符合条件的借款人发放流动资金贷款,贷后管理缺失,信贷资金滥...
永安保险
合规
存短板:因相关财务数据不真实被监管部门处罚
答:
这些接连的处罚事件表明,永安保险在合规管理方面亟待改进。监管部门的严苛监管,无疑是对公司财务透明度和诚信经营的一次严峻考验。然而,这样的处罚并未停止,反映出公司内部可能存在更深层次的管理和审计问题。值得注意的是,这些罚款事件的发生,对于永安保险的声誉和市场信心无疑是一次重大打击。
合规问题
...
银行网点内控
合规
存在
问题
答:
银行网点内控
合规
确实存在
问题
,其中最突出的是流程执行不规范、内部监督不到位、员工合规意识不强以及技术应用与合规要求不匹配。流程执行不规范是内控合规中的一个重要问题。虽然大部分银行都有详尽的内控制度和流程,但在实际操作中,由于种种原因,包括时间压力、业绩考核等,员工可能没有完全按照规定的...
涉案企业
合规
检察工作中存在的
问题
答:
不完善的内部
合规
制度、缺乏有效的培训和教育。1、涉案企业缺乏健全的内部合规制度,包括缺乏明确的合规规范、流程和管理机制。2、涉案企业未能提供足够的合规培训和教育,使员工了解法律法规要求以及内部合规制度,缺乏合规意识和知识导致违法行为的发生。
联合资信
合规
存漏洞:因未按规定办理备案等违规行为被监管处罚
答:
这波监管风暴中,罚款总额超过3400万元,联合资信评估股份有限公司的罚款金额位居第二,高达741万元,凸显了其在
合规
领域存在的显著
问题
。违规披露,信用评级受阻</ 据公开的行政处罚信息公开表,联合资信的违规行为主要包括:未按照法律法规要求进行备案,评级程序和业务规则执行不力,违反了独立性原则,以及...
保险公司
合规
存在
问题
答:
保险公司
合规
经营从业务、财务、理赔三个方面考虑:(一)业务发展方面(1)严格执行统一法人制度,严格授权管理;(2)严格执行保险监管部门批准或备案的条款和费率,严格禁止以竞争为目的错套条款、变相降费的情况;按规定承担相应的保险责任;(3)坚持严格的报审程序,并按照批复意见操作;(4)严格执行...
如何应对供应商的
合规问题
?
答:
可以通过加强合规管理、与供应商进行沟通、加强监管等方式来应对供应商的
合规问题
。
当前农商银行
合规
风险管理存在的
问题
答:
由于职能和目标取向不同,农商银行业务营销机构往往有重营销而轻风险的偏好,而总行管理部门则以执行检查、监测并揭示风险为目标。为避免影响业务经营考核,农商银行各业务部门在业务操作中出现的
问题
以及自查发现的问题,通常不会主动向总行
合规
风险管理部门或者条线部门汇报,更多通过内部消化来解决。2、农商...
中泰证券
合规
存漏洞:因分公司私募业务开展违规等被警示
答:
这并非中泰证券首次因
合规问题
受罚。就在去年,2023年7月,中国证监会山东监管局曾对中泰证券发出警示,原因是未能有效管控研究所员工记录的未公开会议信息,导致敏感信息被泄露并广泛传播,严重违反了相关证券管理法规。8月,上交所也对中泰证券予以书面警示,指出类似的信息泄露问题再次发生。这些事件接连发生...
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