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保险公司合规管理指引
保险研究 |
保险公司
高管行政处罚一览及
合规指引
答:
1. 禁忌的虚假材料</根据《保险法》第86、170、171条,高管们需警惕虚假报告和财务记录的违规行为。常见的情形包括伪造凭证、使用不
合规
条款获取手续费等,一旦触及,将面临严厉的法律制裁。2. 高管任职资格的严格把控</《保险法》第81、167以及《
保险公司
高管资格规定》为法规基石。高管们必须持有有效...
保险公司
薪酬
管理
规范
指引
(试行)第六章 薪酬监管
答:
中国保监会对
保险公司
薪酬管理实施严格监管,确保其程序规范和执行的合规性。监管的核心内容涉及薪酬管理程序的完备性和绩效考核指标对风险、
合规管理
的影响。保险公司需每年进行自我评价,并提交薪酬管理报告,内容涵盖制度完善性、绩效考核设计与目标设定的合理性,以及考核过程的公正性。薪酬结构需与公司绩效...
保险公司
薪酬
管理
规范
指引
(试行)第四章 绩效考核
答:
保险公司
实施薪酬
管理
时,必须建立科学且严谨的绩效考核机制,以确保薪酬与实际业绩紧密关联。首先,公司需制定全面的绩效考核指标,包括总体业绩指标,这些指标要能层层分解到具体业务单位和岗位,确保每个岗位的考核指标明确、量化,既反映业绩贡献又强调风险
合规
要求。绩效考核体系应包含经济效益和风险合规两部...
商业银行代理
保险
业务监管
指引
第三章 经营规则
答:
销售模式中,银行销售人员需具备资格,且不同销售区域应针对产品特性进行区分,确保
合规
和销售品质(第二十六条至第二十九条)。销售行为
管理
方面,商业银行需强化内部培训,确保使用统一的宣传资料,如实提供客户信息,避免误导销售(第三十一条至第三十三条)。财务核算上,
保险公司
需独立核算代理业务的财务,...
保险公司
薪酬
管理
规范
指引
(试行)第五章 薪酬管理
答:
为了强化决策的专业性,
保险公司
设有薪酬委员会,由独立董事担任主任委员,负责提出专业意见,协助董事会决策,并与其他专业委员会交流意见,确保薪酬
管理
体系的稳健运行。管理层负责薪酬制度的执行和决议实施,人力资源部门负责日常管理工作,为决策层提供支持。同时,风险、
合规
和审计部门在绩效考核中发挥监督...
保险公司
薪酬
管理
规范
指引
(试行)第一章 总则
答:
本
指引
适用于中国境内的
保险公司
、保险集团公司和保险资产
管理公司
。若国有保险公司有特定的薪酬管理规定,将遵循其规定。保险公司薪酬管理必须遵循以下原则:首先,要科学合理,依据公司战略目标,设计出能提升市场竞争力并确保可持续发展的绩效考核机制和薪酬基准。其次,要规范严谨,确保薪酬管理流程
合规
严谨...
保险公司
内部控制
指引
答:
基本规范共七章五十条,各章分别是:总则、内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督和附则。内部控制的目标。基本规范指出,内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制目标定位于五个方面,包括:合理保证企业经营
管理
合法
合规
、资产安全、财务...
机动车辆
保险
理赔
管理指引
的第三章 流程控制
答:
第三十六条
公司
应以支持公司理赔全过程、流程化、规范化、标准化运行管控为目标,统一规划、开发、
管理
和维护理赔信息系统。第三十七条 理赔流程中关键风险点的
合规
管控要求,应内嵌入理赔信息系统,并通过信息系统控制得以实现。理赔信息系统操作应与理赔实务相一致,并严格规范指导实际操作。第三十八条 公司应保证所有理赔...
商业银行代理
保险
业务监管
指引
的经营规则
答:
第十六条
保险公司
委托商业银行销售的保险产品,应当是按照中国保监会保险产品审批备案
管理
的有关规定,经过中国保监会审批或备案的保险产品。第十七条 保险公司委托商业银行销售的保险产品,保单封面主体部分应当以显著的字体印有“保险单”或“保险合同”字样、保险公司名称等内容,保险合同中应当包含保险条款及其他合同要件...
机动车辆
保险
理赔
管理指引
的第二章 理赔管理
答:
第二十五条
公司
应规范理赔各环节间数据
管理
。明确数据间勾稽关系,做到历史数据可追溯,对日常数据日清日结。应确定数据维护流程、使用性质和查询范围。应制定数据标准化推行制度。对异常(风险)数据设立基础考察观测项目,根据管理控制的重点适时调整考察观测项目。疑问数据修改应依法
合规
,严格修改规范。疑问数据应及时整改,...
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