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从业人员代客理财
销售非保险金融产品
答:
保险领域非法集资的形式和手段主要包括以下三类:1.主导型案件。指保险
从业人员
利用职务便利或公司管理漏洞,假借保险产品、保险合同或以保险公司名义实施集资诈骗。主要手段有:犯罪分子虚构保险理财产品,或者在原有保险产品基础上承诺额外利益,或者与消费者签订“
代客理财
协议”,吸收资金;犯罪分子出具假保单...
证券
从业人员
有哪些不允许做的事?
答:
另外,保证性行为如下:(1)热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保密。客户是证券业的职业对象,客户的指令代表着客户的投资决策,关系到客户的投资利益。证券业
从业人员
应准确、及时、完整地执行客户的指令。客户的资金和证券是他们的合法财产,证券经营机构依法受客户委托代为保管这些财产,除非涉及违法...
银行业
从业人员
五十个严禁(修订)是由何机构,何时修订,补充和完美的主要...
答:
六、严禁代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证、网上银行设备、支付密码器、印鉴章、银行卡(折)以及代客户申请和操作网上银行、手机银行、电话银行等业务。七、严禁不刷卡(折)办理卡(折)类支付业务和诱导客户重复输入密码。八、严禁借银行名义私自
代客理财
,泄露或违规修改客户信息。九、严禁接收...
证监会如何监控
从业人员
父母炒股
答:
证券公司主要是通过监控员工的手机和员工办公用的电脑 来实现监控的,另外通过业务培训,告诉每位员工,员工炒股就是踩红线,这是绝对不允许的,也不允许
代客理财
证监会如何监控
从业人员
父母炒股
答:
证券公司主要是通过监控员工的手机和员工办公用的电脑 来实现监控的,另外通过业务培训,告诉每位员工,员工炒股就是踩红线,这是绝对不允许的,也不允许
代客理财
炒股本金1W每天收益5%多少天能赚到100W
答:
当然了,除非你投资真的非常厉害,而你几个朋友又都是有钱的富二代,拿出个100-200万对他们来说可有可无,那你去炒吧。 输了当经验,赢了拿分红,如果真的到时候闹僵了,大不了没朋友,你不亏! 这就是股市江湖中经常传说的所谓的
代客理财
了。目前代客理财法律主要禁止的是证券
从业人员
,对非从业人员没有明文...
证券
从业人员
能否自己买卖股票?
答:
(7)不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。根据有关法律规定,参NiY_券投资的客户必须是完全行为能力人,能独立承担投资活动的法律责任,对其账户或以其名义进行的证券买卖负全部责任。证券业
从业人员
接受全权委托,性质上属于代客户投资决策,违背了上述规定。(8)不得为达到...
互联网金融平台如果是合规合法了,它所要具备的条件都有哪些呢?_百度知 ...
答:
1、必须是证监会旗下管制公司。2、正规公司工作
人员
必须要上岗证“证券
从业
资格证”3、不准保底保收益。4、不能做分成、会员(02年证监会发布明文规定取消会员制度)、
代客理财
(目前,国内没有完整的法律规定代客理财正规性,资金不受保障)
基金投顾是什么意思?
答:
扩展信息: 1.基金投资与以往的投资顾问最大的不同是,老罗认为是基于客户对基金投资人员的专业和操守的信任,进行“为客户全权
委托理财
”。目前,证券公司投资顾问的角色是提供投资建议。不管是口头还是书面(投资产品),最终客户还是要靠客户来操作。如果将股票账户直接委托给证券公司投资或
从业人员
,属于监...
为什么现在有很多开股票直播间的呢?他们靠什么盈利呢?
答:
(5)直播
代客理财
其实股票直播间本身就是非法的,直播播主连证券
从业
资格证都没有,就可以在直播平台开直播,为了就是吸引人气,吸引粉丝,然后让这些粉丝加微信,然后通过微信代客理财。比如会员费,分成费用,或者购买VIP,为有直接要红包的人。(6)直播杀猪盘 类似近几年很多人都在财经圈上当受骗...
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