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上市公司现场检查规则
首发企业
现场检查
规定
答:
为贯彻落实修法精神,做好配套制度建设,进一步加强首发企业信息披露监管,严把IPO入口关,提升
上市公司
质量,同时,在
规则
层面明确将注册制板块纳入
现场检查
范围,证监会结合实际情况制定了《检查规定》。《检查规定》规范了首发企业现场检查的基本要求、标准、 流程以及后续处理工作,明确了检查涉及单位和人员的...
科创板
上市公司
持续监管办法(试行)
答:
科创
公司
应当遵守交易所持续监管实施
规则
。交易所应当履行一线监管职责,加强信息披露与二级市场交易监管联动,加大
现场检查
力度,强化监管问询,切实防范和打击内幕交易与操纵市场行为,督促科创公司提高信息披露质量。第二章 公司治理第四条 科创公司应当保持健全、有效、透明的治理体系和监督机制,保证股东大会...
上市公司
的内部审计制度
答:
1、对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估
;2、对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济资料,以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计,包括但不限...
北京证券交易所
上市公司
持续监管办法(试行)
答:
上市公司
应当遵守北交所持续监管实施
规则
。北交所应当履行一线监管职责,加强信息披露与二级市场交易监管联动,加大
现场检查
力度,强化监管问询,切实防范和打击内幕交易与操纵市场行为,督促上市公司提高信息披露质量。第二章 公司治理第四条 上市公司应当增强公众公司意识,保持健全、有效、透明的治理体系和监...
公司
要
上市
为什么要核查员工
答:
1、检查高管在外的任职经历
检查高管在外的任职情况,主要识别关联方,充分披露关联交易,以及高管是否有足够精力胜任上市公司高管。2、检查高管的亲属状况 股票上市规则明确规定董事、监事、高管属于公司的关联自然人;与关联自然人关系密切的家庭成员也属于关联方;按照实质重于形式,可能造成利益倾斜的也属于...
上市公司现场检查
与IPO现场检查流程是否有差异?
答:
上市公司现场检查
与ipo现场检查流程还是有差异的上市公司现场检查是指的上市公司的管理部门一般指的是证券管理公司或者是金融管理部门上门去
检查检查
的流程往往带有一个突击的性质不是相等的通知啊上市公司也不可能知道也不可能左准备作假到了之后他会随机的进行检查不一定按照一些流程和程序有专家们随机的进行...
中国证监会的监管措施有哪些?
答:
1、检查 检查是基金监管的重要措施,属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查,也可分为
现场检查
和非现场检查。现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所,通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并...
深圳证券交易所创业板股票
上市规则
(2018 年 11 月修订)
答:
圳证券交易所章程》,制定本
规则
。1.2 在深圳证券交易所(以下简称“本所”)创业板
上市
的股票及其衍生品种,适用本规则;中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和本所对权证等衍生品种、境外
公司
的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的,从其规定。1.3 发行人申请股票及其衍生品种在本所创业...
中信证券出具德邦物流相关
检查
报告:治理、独立性等方面合规
答:
针对
公司
治理和内部控制情况,中信证券认为,截至
现场检查
日,德邦股份《公司章程》以及股东大会、董事会和监事会的议事
规则
得到贯彻执行,公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责,公司治理机制有效地发挥了作用;公司内部机构设置和权责分配科学合理,对部门或...
北交所权限是什么意思
答:
其次,北交所有权对证券市场的各种行为进行监管,防范和打击市场违法违规行为。例如,北交所可以对发行
上市公司
进行
现场检查
,核实公司信息的真实性;可以对投资者投诉和举报进行调查,查明有无市场操纵、内幕交易等行为存在。并依法对上述行为采取相应处置措施,如发出警示、责令停牌、处罚罚款等。北交所的...
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