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上市公司现场检查规则
证券交易所管理办法的第七章 证券交易所对
上市公司
的监管
答:
第五十一条 证券交易所应当根据有关法律、行政法规的规定制定具体的
上市规则
。其内容包括:(一)证券上市的条件、申请和批准程序以及上市协议的内容及格式;(二)上市公告书的内容及格式;(三)上市推荐人的资格、责任、义务;(四)上市费用及其他有关费用的收取方式和标准;(五)对违反上市规则行为的...
上市公司
信息披露管理办法的具体内容
答:
中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督,对
上市公司
控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督。证券交易所应当对上市公司及其他信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息,对证券及其衍生品种交易实行实时监控。证券交易所制订的
上市规则
和其他信息披露规则...
上市公司
治理准则的第四章
答:
第二节 监事会的构成和议事
规则
第六十四条 监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和
检查
。第六十五条
上市公司
应在公司章程中规定规范的监事会议事规则。监事会会议应严格按规定程序进行。第...
为什么在中国烟草
公司
都不能
上市
发行股票
答:
我国实行烟草专营制度,烟草的销售由国家烟草专卖局、中国烟草总
公司
统一管理。根据2018年新修订的上交所
上市规则
中其他要求:发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策,近3年内不得有重大的违法行为。虽然没有明确烟草公司不能上市,但是否上市已经形成潜规则,有害健康的烟草...
企业内部会计控制规范内部会计控制规范废止
答:
落实公司各职能部门专业系统风险管理和流程控制,保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性,在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险,提高经营效率和盈利水平,根据《加强
上市公司
内部控制工作指引》、《万科企业股份有限公司章程》、《万科企业股份有限公司员工行为手册》、各专业系统风险管理和控制制度等有关
规则
,制定...
治理专项活动的工作总结
答:
活动,制定工作方案,明确公司治理专项活动中各个阶段(了解文件精神、自查、制订整改计划、公众评议、接受监管机构
现场检查
、总体实施并完成整改)的时间进度及相关工作内容,专项技术工作报告。 (二)组织相关人员学习
上市公司
治理专项活动的相关文件公司利用董事会会议召开期间及发送邮件方式,让公司董事、监事、高管和相应部门负...
上市公司
治理准则第四章 监事与监事会
答:
当发现违规行为时,第六十三条规定监事会可以采取多种途径,如向董事会、股东大会报告,或直接向证券监管机构举报,以维护
公司
纪律和法律法规的执行。在监事会的构成和议事
规则
方面,第六十四节要求监事具备相关专业知识,监事会的组成应确保独立性和效能。公司章程应明确监事会议事程序,确保会议的规范进行。
证券交易所的职能是什么
答:
5、证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户,不得擅自使用。6、证券交易所依照证券法律、行政法规制定
上市规则
、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并报国务院证券监督...
证券从业人员应遵守哪些行为准则
答:
依据我国相关法律的规定,证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。根据《中华人民共和国证券法》第五十四条规定,禁止证券交易场所、证券
公司
、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务...
2021年证券从业资格考试大纲:证券市场基本法律法规
答:
熟悉证券登记结算机构的设立条件、职能、业务
规则
和证券结算风险基金。 熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握
上市公司
收购的法律责任;掌握违反信息披露规则的法律责任、违反投资者保护规则的法律责任;熟悉违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任。 第五节证券投资基...
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