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谁承担客户身份识别和尽职调查职责
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第1个回答 2023-01-13
一道防线。客户是中国古代户籍制度中的一类户口,与主户相对而言,泛指非土著的住户。面对客户的时候,一道防线承担客户身份识别和尽职调查职责。
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...履行
识别客户身份
的谁应当
承担
未履行
客户身份识别
义务的责任_百度知 ...
答:
1、当客户委托第三方代为履行识别客户身份,委托方就有义务承担未履行客户身份识别的责任
。2、在业务实践中,商业银行可能会涉及委托第三方机构进行识别客户身份,对此,商业银行应当注意:依托第三方机构识别客户身份的,应通过合同、协议或其他书面文件,明确第三方机构在识别客户身份及反洗钱和反恐怖融资监控...
金融机构及其工作人员
履行
客户身份识别
义务的主要法律依据
答:
《中华人民共和国反洗钱法》及其实施细则等。
金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是《中华人民共和国反洗钱法》及其实施细则、
《人民银行关于金融机构开展客户身份识别工作的通知》和《中国银行业协会反洗钱指引(试行)》等相关法规和规章,这些法规和规章规定金融机构必须在办理客户业务时对...
金融机构及其工作人员履行
客户身份识别
义务的主要法律依据是什么...
答:
金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是中华人民共和国反洗钱法
。个人建议:在中华人民共和国反洗钱法中规定金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录,保存管理办法,对于相关的法律法规,你一定要仔细进行了解才行,特别是对于反洗钱工作,一定要从自我做起,从身边的小事做起,这样才...
中国建设银行员工执行反洗钱操作的主要法律依据
答:
由该金融机构
承担
未履行客户
尽职调查
义务的责任。第三方应当向委托方提供其履行反洗钱义务的信息,并在客户尽职调查中向委托方提供必要的
客户身份
信息;金融机构对客户身份信息的真实性、准确性或者完整性有疑问的,或者怀疑客户涉嫌洗钱或恐怖主义融资的,第三方应当配合金融机构开展客户尽职调查。第三十条 ...
反洗钱行政主管部门
答:
反洗钱行政主管部门在我国主要是指中国人民银行,
负责
制定和执行反洗钱政策,监督和管理金融机构的反洗钱工作。金融机构在反洗钱工作中也
承担
着重要的义务,需要建立和完善反洗钱内部控制制度,对
客户
进行
身份识别和尽职调查
,报告可疑交易等。反洗钱工作的有效开展对于维护金融安全和稳定具有重要意义。法律依据:...
谁负责
建立健全
客户
档案
答:
企业应当
负责
建立健全客户档案,记录客户的身份信息、交易记录等信息。金融机构、证券公司、律师事务所等依法需要落实
客户身份识别
义务的机构应当严格履行客户身份核验和档案管理工作。《反洗钱法》规定,各类金融机构、证券公司、律师事务所等需要依法进行客户身份识别的机构,应当按照国家有关规定,落实客户身份...
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