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金融机构客户身份
反洗钱对实际受益人是否采取有效识别措施
答:
根据《
金融机构客户身份
识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十一条证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时,应当识别客户身份。了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份...
反洗钱9要素是什么?
答:
反洗钱
身份
识别9要素为:1.姓名;2.性别;3.国籍;4.职业;5.住所地或者工作单位地址;6.联系方式;7.身份证件或者身份证明文件的种类;8.身份证件号码;9.身份证件有效期限。【
金融机构
应当按照什么规定建立和实施
客户
什么识别制度
视频时间 01:14
反洗钱单位系统保存的
客户
记录要素有哪些?
答:
记载
客户身份
信息、资料以及反映
金融机构
开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。(二)金融机构应当保存的交易记录包括:关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。(三)客户身份资料及交易记录保存原则性要求是:1.金融机构应...
金融机构
不得为
身份
不明的
客户
开立什么账户
答:
匿名账户或者假名账户。在《
金融机构客户
尽职调查和
客户身份
资料及交易记录保存管理办法》中,金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。金融机构是指从事金融业有关的金融中介机构,为金融体系的一部分,金融业包括银行、证券、保险、信托、基金等行业。
证券期货业
机构客户身份
识别又称为什么
答:
证券期货业
机构客户身份
识别又称客户尽职调查。客户身份识别的基本原则是
金融机构
在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记,且不为身份不明的客户提供服务等的制度。客户身份识别...
银行为什么大额存款需要提供
身份
证
答:
银行对于大额存款需要提供身份证,是因为法律规定的。依据《
金融机构客户身份
识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第七条规定,政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构,在以开立账户等方式与客户建立业务关系。一次性金融服务且交易金额单笔人民...
反洗钱单位系统保存的
客户
记录要素有哪些?
答:
记载
客户身份
信息、资料以及反映
金融机构
开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。(二)金融机构应当保存的交易记录包括:关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。(三)客户身份资料及交易记录保存原则性要求是:1.金融机构应...
金融机构
应建立的三个反洗钱基本制度包括哪些
答:
为保障
金融机构
履行
客户身份
识别的反洗钱义务,反洗钱法第十八条赋予了金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、工商行政管理等部门核实客户有关身份信息的职权。2、大额和可疑交易报告制度;非法资金流动一般具有数额巨大、交易异常等特点。因此,法律规定了大额和可疑交易报告制度,要求金融机构、...
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,
金融机构
必须妥善保护
客户
开户资 ...
答:
【正确】商业银行都要好好的
客户身份
资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后,客户交易信息在交易结束后,应当至少保存5年。@jin
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