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参加尽职调查人员
依照《商业银行授信工作
尽职
指引》 ,授信工作
人员
存在以下( )情节的...
答:
【答案】:A、B、C、D、E 商业银行应根据授信工作
尽职调查人员
的调查结果,对具有以下情节的授信工作人员依法、依规追究责任。(一)进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的; (二)未对客户资料进行认真和全面核实的; (三)授信决策过程中超越权限、违反程序审批的; (四)未按照规定时间和程序对授信...
私募基金管理人 律师
尽职调查
要查其是否有抽逃资金吗
答:
33、公司是否与其他机构签署基金外包服务协议(包括提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务),请提供相关的外包协议、基金管理人相应的风险管理框架(制度)、对承包机构的
尽职调查
报告。 六、重大诉讼、仲裁和行政处罚 34、基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管
人员
最近三年尚未了结...
信贷
人员
如何做好贷款的
尽职调查
工作
答:
近一年来,共组织参与不良资产清收处置项目**个,涉及不良本金**万元;先后通过现金收回不良贷款本金***万元、呆账核销不良贷款**万元;处置抵债资产及闲置资产5户,收回现金***万元;完成了**户不良贷款客户
尽职调查
及处置预案、不良贷款客户清户及基本清户**户;完成了**户账销案存档案资料整理、入档...
下列选项中,对()进行
尽职调查
、审查和授信后管理,不属于银行业从业
人员
...
答:
【答案】:B 授信尽职原则要求银行业从业
人员
应当根据监管规定和所在机构风险控制的要求,对客户所在区域的信用环境、所处行业情况以及财务状况、经营状况、担保物的情况、信用记录等进行
尽职调查
、审查和授信后管理。
新三板
尽调
过程中券商行业业务部分要核查哪些问题
答:
四、券商法律
尽职调查
的内容、法律问题及规范根据转让说明书的结构券商法律尽职调查的内容分为:(一)公司治理(二)公司合法合规(一)公司治理1、“三会”的建立及运行状况2、董事会对治理机制的评估3、公司治理4、公司股东5、公司董事、监事和高级管理
人员
的状况6、独立性7、同业竞争8、制度建立、执行情况9、管理层...
商业银行根据授信工作尽责抽查要员的
调查
结果,对下列( )情节授信工作人...
答:
③授信决策过程中超越权限、违反程序审批的;④来按照规定时间和程序对授信和担保物进行授信后检查的;⑤授信客户发生重大变化和突发事件时,未及时实地调查的;⑥未根据预警信号及时采取必要的保全措施的;⑦故意隐瞒真实情况;⑧不配合授信
尽职调查人员
工作或提供虚假信息的。
投资人对于被投资方的
尽职调查
内容包括A创业团队B潜在风险C上下游关 ...
答:
投资人对于被投资方的
尽职调查
内容包括()A.创业团队 B.潜在风险 C.上下游关系 D.财务状况参考答案:ABCD
全人网员工背景
调查
做的怎么样?
答:
3.慎重选择“第三者”。要求对方尽可能使用公开记录来评价员工的工作情况,避免偏见的影响。4.估计
调查
材料的可靠程度。一般来说,应聘者的直接上司的评价要比 人力资源部
人员
的评价更为可信。5.利用结构化的表格,确保不会遗漏重要问题。调查方法编辑 1、电话调查 2、委托调查机构调查 3、利用行业HR联盟...
私募股权投资
尽职调查
的主要内容包括哪些
答:
结构分析等。3、 访谈与企业内部各层级、各职能
人员
以及其他相关内外部人员的充分沟通;向项目公司下游客户、上游供应商、竞争对手走访及咨询。4、 查询查阅行业协会等的会议、业内期刊、行业报告等资料作比较。5、 小组内部沟通
调查
小组成员来自不同的背景及专业,其相互沟通也是达成调查目的的方法。
银行进调需要提供什么
答:
租赁合同公司章程其他所需材料拓展资料:一、总体概述现场
尽职调查
的最重要方法和目的是通过交互式验证,核实企业信息和数据的真实性,判断企业经营者是否诚实可靠,发现可能的造假、掩盖、粉饰行为,寻找潜在的风险,还原企业基本真实的财务状况和数据。具体方式是:1)通过与不同企业内部核心
人员
和一般人员访谈...
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