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内控管理不严格的表现
为什么
内部控制
并非越
严格
越好,而是越有效越好?
答:
国有股“一股独大”的郑百文不仅缺乏必要而合理的出资者监控,更在政府“树典型”的浪潮中,
管理
层架空股东搞“内部人控制”,在盲目扩张的道路上越走越远,最后以拖欠银行债务高达25亿元、亏损超过15亿元的结局收场,银行和股东损失惨重。所以,建立并实施
内部控制
,不仅仅是企业自己的事情,还具有一定的外部性,它事关...
银行员工合规意识淡薄
的表现
答:
考核主要还是侧重在经营指标和业务发展的考核,对
内控
责任的划分和内控成果的激励机制还没有建立健全。部分银行业从业人员对合规
管理的
意义仍有模糊认识,存在某些偏差,认为待遇低、收入低便自觉或不自觉地降低合规标准;认为制度规定不尽合理就随意削弱执行力。二、合规管理机制不健全,制度执行力有待加强...
如何加强基层商业银行
内控管理
答:
当前,基层商业银行加强
内控管理
存在的问题主要
表现
在几个方面:内控合规意识薄弱。近年来,各国有商业银行日益重视内控合规工作,自上而下不断开展形式多样的内控合规文化建设,但从部分基层行来看,效果并不理想。基层行合规文化建设手段单一,也没有专职内控管理人员,缺乏持续有效的推进措施。有的基层行...
社保局
内控管理不
足方面
答:
建议建立内控管理制度的步骤:1.内控评测——提高内控评测的质量与效率;2.缺陷整改——实现内控管理持续跟踪,解决部门间配合问题;3.报告呈现——保证
内控管理的
实时性;。本来想提及自动化管理的部分,但感觉不太适应楼主的提问。如果资金充裕的话,建议找专业的风险管理评估公司做专业质询。扩展阅读:【...
企业
内控
自查报告范文?
答:
1,加强内控精细规范化管理。在认真总结经验,查询工作不足和
内控管理
漏洞的基础上,由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》,并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起,并
严格
按照上级行的内控管理,操作规范标准,细化控制管理环节,规范监督检查程式,完善内控管理中发现问题...
固定资产
管理内控
制度的环境不够完善在哪些方面
答:
控制环境直接影响企业员工的控制意识,提供了
内部控制的
基本规则和构架。目前,较多的企业对于固定资产的采购、使用等都制定了相关制度,但总的来说,相关制度并不是很完整,如在部分关键岗位如固定资产会计、资产
管理
员等岗位职责说明中对道德与职业操守方面的要求及在招聘和离职方面的特殊重要内容还不够完善。此外,公司...
造成
内部控制
存在固有限制的原因有哪些?
答:
以下几种方案可以帮助抵消上述缺陷。第一,
管理
层要不断研究改进主要的
内控
系统。系统应具有一定的弹性和敏感度。第二,小心选择雇员,管理层应熟悉雇员的信用背景,对雇用期间
的表现
评价、实际能力和缺点等方面建立员工档案。第三,除了特定的会计评价外,尽量从多种渠道获得关于内控系统的报告。另一种更显...
银行
管理
能力不强
答:
未能形成相互联系、相互制约的
内控
机制。全面控制存在着不均衡、动态控制比较薄弱的现象。4.
内部控制
活动的实施方面存在疏漏。
表现
在制度执行上,岗位自我约束机制制度不健全,有章不循,违章操作;有些创新业务相关制度尚未建立就提前运作。缺乏
严格的
、常规性检查,监督制度执行上也存在脱节情况。
内控
失败的国有企业有哪个
答:
主要的原因有企业领导人不重视
内部控制
和国有企业内部审计力量薄弱等。 (3)完善法人治理,建立决策者的制衡机制 大型国有企业
管理的
行政色彩比较浓,法人治理没有完善,内部人控制现象还比较严重,管理层独断专行是导致决策失误的主要原因。大型国有企业最大的风险是战略决策风险;一方面
表现
在战略方向选择的错误,另一方面...
如何加强上市公司
内部控制管理的
建议及思考
答:
另外,企业组织结构、企业文化和人力资源政策等方面的缺陷,也不利于
内部控制
发挥作用。(二)风险意识薄弱 目前,我国大多数上市公司经营
管理
水平低,风险意识不高,风险管理机制不健全。主要
表现
在:缺少科学有效的风险评估机制,风险控制方法落后,多数企业的内部控制侧重于事中和事后控制,而对风险的事前...
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