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内控报告发现的问题
根据上述案例,结合本章知识,奥林巴斯的
内部控制
可能存在哪些缺陷_百度...
答:
最后,2006年6月,日本借鉴美国的《萨班斯法案》出台了本国的J—SOX(金融商品交易法),其后还发布了基于本法的
内部控制报告
制度,要求经营者必须对内部控制的设计和执行状况进行适当、充分的评估,充分披露交易信息,包括四半期信息披露的法定化、财务报告相关内部治理的强化、公开收购制度以及大量持股报告...
内控报告
都有什么
答:
四、业务运行分析
报告
业务运行分析报告主要对企业各项业务的运行情况进行详细分析。报告内容包括业务数据、业绩指标、市场反馈等,通过对这些信息的分析,企业能够了解自身业务的发展状况,
发现
存在
的问题
和机会,为制定战略提供依据。五、审计与合规报告 审计与合规报告主要关注企业的审计工作和合规情况。报告...
内控报告
总体运行情况评价出不来怎么解决?
答:
内控报告
总体评价是根据内控审计的结果来作出评价,可以依据内控审计要求结合审计结果,把所有条目列出清单,当成总体评价。县级行政事业单位的内控环境比较薄弱、内控制度还不够完善,一些单位对此项工作缺乏理解和认识,多抱以敷衍应付态度完成,直接影响了内控报告编报质量。在内控建设应该有谁负责这一
问题
上...
内部控制
工作总结
答:
在认真总结经验,查找工作不足和
内控
管理漏洞的基础上,由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》,并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起,并严格按照上级行的内控管理,操作规范标准,细化控制管理环节,规范监督检查程序,完善内控管理中
发现问题的
整改,处罚措施,力求做好内...
内控报告
评价:较差有虚假信息怎么回事
答:
3.
内部控制
评价的依据。说明企业开展内部控制评价工作所依据的法律法规和规章制度。4.内部控制评价的范围。描述内部控制评价所涵盖的被评价单位,以及纳入评价范围的业务事项,及重点关注的高风险领域。内部控制评价的范围如有所遗漏的,应说明原因,及其对内部控制评价
报告
真实完整性产生的重大影响等。5....
内控
审计
报告
答:
内部控制审计目标是:注册会计师通过内部控制审计工作,关注企业管理层呈报的财务
报告内部控制
,注册会计师对有效性进行评价,并发表相应的审计意见。《企业内部控制审计指引》关于内部控制审计的定义:内部控制审计是会计师事务所接受委托,对特定基准日内部控制设计与运行的有效性进行审计。企业内部控制审计的方法有两种,一种是...
内控
工作总结
答:
培训课程包括内部审计理论与实务、内部审计工作规范、内部审计计算机应用技术等内容,并深入讲解了审计
报告
写作要求和技巧,对审计
发现问题的
思考与提炼,问题的成因分析及如何提出针对性建议,审计成果的利用,《浙江省内部审计工作规定》等方面内容。目前全县累计培训内审人员272人次,取得内审岗位资格证书人员达106人,初步建立起...
医保局
内控
存在
问题
答:
建议建立
内控
管理制度的步骤:1.内控评测——提高内控评测的质量与效率;2.缺陷整改——实现内控管理持续跟踪,解决部门间配合
问题
;3.
报告
呈现——保证内控管理的实时性;。本来想提及自动化管理的部分,但感觉不太适应楼主的提问。如果资金充裕的话,建议找专业的风险管理评估公司做专业质询。如,普华、...
行政单位
内部控制
工作总结
答:
其内容主要有:业务主管部门有无按规定组织本专业制度执行情况进行检查,其方案和检查质量结果,
问题
的整改情况的落实情况如何;检查组人员有无做和事佬情况,有无该查而不查,有无应
发现
而未发现,有无发现了未作
报告
、未要求其进行整改等情况。通过问责,对制度执行不到位的,要提出批评。如造成损失的,则视其损失情况进行...
支行
内部控制
工作总结
答:
我行单独设立审计办公室,
内控
工作由审计办牵头抓,今年共组织现场审计*次,参加人员**人次,根据行长室要求制订了工作计划,完成了**主任***、**分理处主任**任期内的责任审计;**储畜所、**储蓄所、**储蓄所、**分理处业务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中
发现的问题
进行延伸检查...
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