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银行风险评价结果通报
光大
银行
被点名
通报
,被通报的原因是什么?
答:
适当性管理落实不到位方面,光大
银行
对客户
风险
承受能力评估管控不力,导致大量高龄客户风险承受能力
评估结果
高于实际等级,适当性管理落实不到位。2018年1月至2019年6月,该行客户年龄超过70周岁的风险承受能力评估问卷中年龄选项失真,涉及554家分支机构,北京、河北、吉林、福建、大连等地分支机构问题较为突...
光大
银行
被银保监会点名
通报
,被通报的原因是什么?
答:
光大
银行
被银保监会点名
通报
,只要有6个原因,第1个是因为光大银行违规相关规定替代顾客进行操作,因为按照相关规定,在购买理财产品的时候银行员工是不允许替代客户进行操作的,而应该由客户自行操作,这个原因主要是保护客户的财产安全,避免客户因为对理财产品的不认识导致金钱的损失。从这点来看,光大银行并...
村镇
银行
面临的主要
风险
,村镇银行的考验时刻
答:
据2021年四季度央行金融机构评级
结果
,在全国1649家村镇
银行
当中,被列为高
风险
的共有103家,占全部村镇银行的比例为7%。作者:董云峰编辑:叶冬河南等地个别村镇银行取款难事件还在发酵。银保监会有关部门负责人5月18日表示,银保监会与人民银行持续关注河南4家村镇银行线上服务渠道关闭问题,已责成河南银...
2017年
银行
案件
通报
答:
2017年
银行
案件
通报
范文 篇一 当前,随着科技手段的提高,银行卡、电子银行业务面临着伪卡、电话诈骗、撬盗自动柜员机、加装侧录仪器等
风险
案件的高发态势,对各行社提出了更高的管理要求。如何在安防设施投入和建设基本到位的基础上,提升管理质效,确保卡受理 渠道 安全稳定,是各行社在新环境下重点探讨的问题。现对...
光大
银行
被银保监会点名
通报
,它具体出了什么事?
答:
光大
银行
涉嫌违规捆绑销售理财产品被银保监会批评
通报
。银保监会发布公告表示,在银保监会的检查过程中,发现光大银行有代课理财的行为,而且还存在保险业务捆绑销售的现象,所以银保监会对其进行通报,并且要求其立刻进行整改。随后光大银行也发文表示,已经收到相关的整改意见,正在对相关业务进行整改。并且表示...
银行
贷后管理检查
通报
答:
深圳银保监局、中国人民
银行
深圳市中心支行3月18日
通报
经营贷专项核查
结果
:已提前收回21笔、5180万元涉嫌违规贷款,处罚违规机构4家,处罚问责违规责任人14人次,处罚金额合计575万元。 通知也明确,各地住房和城乡建设部门建立房地产中介机构和人员违规行为“黑名单”,加大处罚问责力度并定期披露。 中国银保监会、住房和...
金融
风险
防控工作情况汇报
答:
(二)加强监测预警,强化
风险
排查。建立了金融风险全方位监测预警机制,市级层面实行监测预警信息月报送制度,县级层面落实监测预警“零报告”制度,
银行
机构重点监测本层级信贷组合风险和重点客户风险,市、县两级领导小组办公室每月
通报
各归口管理部门提供的风险信息。先后在全市开展了涉嫌非法集资风险排查活动和涉嫌非法集资广告...
银行
非法集资排查报告
答:
三是媒体宣传全面覆盖。在电视台公布举报电话,对举报人进行保密承诺,做到非法集资无可乘之机。同时,通过电视、短信、微信平台等向群众公告非法集资的
风险
和危害性,提高社会公众的风险意识和识别能力,引导群众远离非法集资。四是深入企业现场排查。通过查阅公司账目、集资项目、集资方式,排查是否有非法集资...
金融机构反洗钱部门发现洗钱
风险
情况 应采取什么措施
答:
1、在本系统内部进行风险提示。2、督促相关业务部门和分支机构落实提示内容。3、注意将分析提示与本机构洗钱和恐怖融资
风险评估
工作有机结合,有效防范洗钱风险。4、必要时,将风险提示内容作为内部审计、检查的参考。温馨提示:以上内容仅供参考。应答时间:2021-12-16,最新业务变化请以平安
银行
官网公布为准...
银行
业金融机构合规工作总结
答:
(二)合规
风险
管理评估报告要准确定性和积极量化
银行
因政策、制度、程序及客户、产品、服务所引发的合规风险,以及特定机构、部门、业务或经营活动的风险暴露,形成对合规风险管理状况的明确
评估结果
。第十一条银行应以合规管理行为对应的充分书面资料作为得出评估结论的适当证据。书面资料可包括正式发布的文件资料和非正式...
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