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金融机构应当按本机构
金融机构应当
按照什么原则妥善保存客户身份资料和交易原则,确保能足 ...
答:
【答案】:
金融机构应当
按照安全、准确、完整、保密的原则妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易。
金融机构应当按
年度向中国人民银行或其当地分支机构报告哪些反洗钱信息...
答:
【答案】:(1)反洗钱内部控制制度建设情况;(2)反洗钱工作
机构
和岗位设立情况;(3)反洗钱宣传和培训情况;(4)反洗钱年度内部审计情况;(5)中国人民银行依法要求报送的其他反洗钱工作信息。
反洗钱义务
机构
指的是
答:
我国现行的反洗钱金融监管机构模式为分业监管模式,反洗钱金融监管主管机构是中国人民银行,中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。法律依据:《中华人民共和国反洗钱法》第十五条
金融机构应当
依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制...
金融机构应当
按照什么规定建立和实施客户什么识别制度
答:
根据《
金融机构
反洗钱规定》第九条的规定,对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别,要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记,客户身份信息发生变化时,
应当
及时予以更新;按照规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人;在办理业务...
金融机构应当按
季度汇总统计并向中国人民银行或其当地分支机构报告哪 ...
答:
【答案】:(1)执行客户身份识别制度的情况;(2)协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况;(3)向公安机关报告涉嫌犯罪的情况;(4)中国人民银行依法要求报送的其他反洗钱工作信息。
金融机构应当
按照规定建立客户身份识别制度,下列选项不正确的是...
答:
【答案】:C 答案为C。根椐《反洗钱法》第十六条可知,任何单位和个人在与
金融机构
建立关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,都
应当
提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
金融机构应当
按照中国人民银行的规定,报送反洗钱统计报表、信息资料以及...
答:
C、稽核审计报告。《金融机构反洗钱规定》第十七条
金融机构应当
按照中国人民银行的规定,报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。
以下关于反洗钱的说法,正确的有( )。A.
金融机构应当
按照规定执行大额交 ...
答:
【答案】:ABDE 《反洗钱法》第十九条规定,
金融机构
破产和解散时,
应当
将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构,而不应销毁,故C选项错误。ABD选项中的建立反洗钱内部控制制度、建立客户身份识别制度以及建立大额交易和可疑交易报告制度均为金融机构的反洗钱义务。E项中开展反洗钱培训和...
金融机构
应履行哪些反洗钱义务
答:
根据《中华人民共和国反洗钱法》,
金融机构应当
履行下列反洗钱义务:一、 应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度,负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。二、 应当按照规定建立客户身份识别制度。在与客户建立业务关系或者为客户提供规定...
存款保险制度全文
答:
第一条为了建立和规范存款保险制度,依法保护存款人的合法权益,及时防范和化解金融危机,维护金融稳定,制定本条例。 第二条在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、农村信用合作社等吸收存款的银行业
金融机构
(以下统称投保机构),
应当
依照本条例的规范投保存款保险。 投保机构在中华人民共和国境外设立的分支机构,...
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金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
金融机构应在分析本机构
金融机构应对自身金融业务及其
金融机构应当向中国反洗钱
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金融机构应建立适当机制
金融机构在配合反洗钱现场
金融机构应当制定
下列说法符合金融机构