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证监会行政处罚规定
证监会行政处罚
种类有哪些
答:
法律分析:《中华人民共和国证券法》的
规定
,中国
证监会行政处罚
主要有:1、责令停止发行证券。2、责令停业整顿。3、暂停或者撤销证券、期货业务许可。4、撤销任职资格或者证券从业资格。5、对个人处以罚款或者没收违法。6、对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得等。法律依据:《中华人民共和国证券法...
证监会行政处罚
监管措施有哪些
答:
根据《证券法》、《公司法》、《股票发行与交易管理暂行
条例
》以及中国
证监会
颁布的截至2007年10月30日有效的规章和其他规范性文件证,
监会行政处罚
监管措施一般包括:1、监管谈话、谈话提醒;2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函;3、记入诚信档案;4、责令改正;5、指定中介机构进行核查;6、要求报...
证监会
有哪些
行政处罚
监管措施
答:
证监会行政处罚
监管措施有责令改正、警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可、撤销任职资格或者证券从业资格、通知出境管理机关依法阻止其出境等。【法律依据】《中华人民共和国证券法》第一百九十一条证券公司承销证券,有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处三十万元以上六...
证监会
立案后
行政处罚
时间
答:
法律主观:1、
证监会
的
行政处罚
时效 为二年。根据《 行政处罚法 》的相关
规定
,当事人的违法行为在二年内未被发现的即不再对其进行行政处罚,但法律有特殊规定的除外。 2、法律依据《中华人民共和国行政处罚法》 第三十六条违法行为在二年内未被发现的,不再给予行政处罚;涉及公民生命健康安全、金融...
证监会行政处罚
类别有哪些?
视频时间 00:41
证监会
通报批评属于
行政处罚
吗?
答:
证监会
通报批评属于
行政处罚
。证监会作为监管机构,其职责之一是监督和管理证券市场,确保市场运行的公平、公正和透明。当发现违规行为时,证监会会采取相应的处罚措施,其中通报批评是较为常见的一种。证监会通报批评是指证监会公开对特定对象的违规行为进行点名批评,并通过媒体或其他渠道向社会公众公布。这种批评...
证监会
立案后
行政处罚
时间
答:
法律分析:
证监会
对违法行为的
处罚
期限是2年,超过2年未发现违法行为的,不再处罚,但法律另有
规定
除外。法律依据:《中华人民共和国
行政
诉讼法》第十二条 人民法院受理公民、法人或者其他组织提起的下列诉讼:(一)对行政拘留、暂扣或者吊销许可证和执照、责令停产停业、没收违法所得、没收非法财物、罚款、...
证监会行政处罚
权有什么惩罚措施?
答:
《
行政处罚
法 》第八条
规定
了以下行政处罚措施: 警告 ,罚款, 没收违法所得 、没收非法财物,责令停产停业,暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照, 行政拘留 。《 证券法 》第十一章法律责任,赋予了
证监会
警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可、撤销任职资格或者证券从业资格等行政处罚...
行政处罚
较大金额的标准是多少
答:
但涉及危害国家安全、公共安全、人身健康、生命财产安全、环境保护等违法行为的除外。综上所述,
行政处罚
较大数额罚款标准:行政处罚法规定了对公民处罚超过1千元,对法人或组织处罚超过3万元的为较大数额罚款,
证监会规定
个人罚款5万元以上属于较大数额,对法人或其他组织罚款30万元以上属于数额较大。【法律...
中国
证监会行政处罚
有哪些
答:
中国
证监会行政处罚
主要有:1、责令停止发行证券。2、责令停业整顿。3、暂停或者撤销证券、期货业务许可。4、撤销任职资格或者证券从业资格。5、对个人处以罚款或者没收违法。6、对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。随着我国证券市场的发展,对证券市场违法行为的监管体系日渐成熟,作为我国证券监管...
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