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期货交易管理条例第七十条
...根据《
期货交易管理条例
》
第七十条
处罚。( )
答:
根据《期货交易管理条例》
第七十条处罚:(一)未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
;(二)未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金;(三)对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,...
中国证券监督管理委员会关于《
期货交易管理条例
》
第七十条
第五项“其 ...
答:
第一条 为防范和打击操纵期货交易价格违法行为,依据《
期货交易管理条例
》第四十六条和
第七十条
,制定本规定。第二条 不以成交为目的,频繁申报、撤单或者大额申报、撤单,影响期货交易价格或者期货交易量,并进行与申报方向相反的交易或者谋取相关利益的,构成操纵。第三条 编造、传播虚假信息或者误导性信...
期货
从业人员违规处罚措施有哪些?
答:
对于第三十一条规定,若未经许可擅自从事期货业务,将面临中国证监会的警告和罚款,最高可达3万元人民币,要求立即改正违规行为。第三十二条列举了四种行为,一旦发生任用无资格人员、在申请过程中欺诈、不配合规定义务或报告义务不实的情况,将按照《
期货交易管理条例
》
第七十条
进行处罚。打击报复期货从业人员,...
国务院
期货
监督
管理
机构的工作人员进行内幕
交易
的,()。
答:
【答案】:B 【解析】《
期货交易管理条例
》
第七十条
第二款规定,国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的,从重处罚。
下列( )行为可能构成操纵
期货
市场价格的行为。
答:
《期货交易管理条例》第七十条规定:任何单位或者个人有下列行为之一,
操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款:(1)单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖...
从事
期货
经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中 ...
答:
【解析】《期货从业人员管理办法》第三十二条规定,有下列行为之一的,中国证监会根据《
期货交易管理条例
》
第七十条
处罚:(一)任用无从业资格的人员从事期货业务;(二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假;(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务;(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告...
期货
公司
管理
办法第七章 法律责任
答:
第九十四条规定了期货公司一系列违规行为的处罚,包括未独立管理客户保证金、未缴存结算资金、降低风险管理要求、违规设立营业部、占用客户资金、提供虚假信息等,这些行为将按《
期货交易管理条例
》
第七十条
进行处理。第九十五条规定了期货公司其他可能的违规行为,如发布虚假广告、违规处理保证金账户等,将依据...
证券公司的下列( )行为,不会受到处罚。
答:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》其他三项会受到处罚。第三十二条 证券公司有下列行为之一的,按照《
期货交易管理条例
》
第七十条
进行处罚:(一)未经许可擅自开展介绍业务;(二)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;(三)代理客户进行期货交易、结算或者交割;(四)收付...
证监局对于
期货
公司无证员工和未签居间合同的居间人开发客户的行为是何...
答:
第三十二条 有下列行为之一的,中国证监会根据《
期货交易管理条例
》
第七十条
处罚:(一) 任用无从业资格的人员从事期货业务;第七十条 期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下...
关于
期货
公司客户保证金
管理
使用的表述,正确的是( )。
答:
变更或者撤销情况。C项,《
期货交易管理条例
》第二十九条规定,期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金,支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
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