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合规总监具体工作内容
合规总监
是什么职务
答:
合规总监是公司的合规负责人,
对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。合规主要是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则...
什么是
合规总监
答:
合规总监主要负责监督企业的合规风险管理,确保企业的业务操作、决策及行为均在法律和行业规定的框架内进行
。这一职位需要全面理解并遵循各种法规要求,以维护企业的合法运营和声誉。2. 具体工作内容:合规总监的工作涉及多个方面。他们需要审查企业的内部流程和政策,确保其与外部法规保持一致;监控企业的业务...
合规
三大职能是什么?
答:
负责通过合规风险管理信息系统对相关业务的合规性实施监控与检查
;
保持与监管机构日常的工作联系
,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况;监测员工执行法律、法规、准则和职业操守情况,并对违规行为进行查处;完成合规总监交办的其他事宜。
证券公司
合规
专员
主要
做些什么
答:
1、发表合规意见
。 识别和评估合规风险,就法律、法规和政策的适用问题向公司提供指导意见。(
跟踪法律法规的变化;制定合规政策和流程
;识别、记录、评估及咨询具体业务中的合规风险;参与新业务或新产品的审批等)。2、公司内部合规培训。 就公司业务中合规要求,业内实践及法律法规的发展提供培训(...
以岭药业
合规总监
是谁
答:
合规总监
是何勇。何勇具备了相关领域的专业知识和丰富
的工作
经验,何勇曾在国内知名制药企业工作多年,担任过多个职位,包括药物研发、质量管理、生产管理等。何勇负责公司的合规事务,包括质量管理、药品注册、GMP认证、审计等方面的工作。
合规
部门在案防方面
的具体
职责包括哪些
答:
合规部门对
合规总监
负责,其案防方面的
具体
职责包括:1、拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程;2、组织实施、协调落实案防
工作
决策和年度案防工作计划;3、收集汇总案防工作情况,定期分析本机构案防形势,确定案防工作重点;4、督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行;5、跟踪...
建设工程监理规范中对
总监
理工程师职责是怎样规定的?
答:
4、监理组长:负责本组现场监理
工作的
组织与实施,包括与调查小组工作的协调、安排及本组监理人员工作的合理调整,跟随调查组进行监督、检查,对乡镇级实物指标调查成果进行审核;编写监理日志。5、监理工程师:跟随调查组进行监督、检查,并运用综合技术手段(
合规
性分析、抽样量测、调查询问等)对调查成果...
银行
合规
部门是哪些?
答:
合规部门对
合规总监
负责,其案防方面的
具体
职责包括: 1、拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程; 2、组织实施、协调落实案防
工作
决策和年度案防工作计划; 3、收集汇总案防工作情况,定期分析本机构案防形势,确定案防工作重点; 4、督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常执行; 5、跟踪落实监管部门提...
银监对
合规总监的
要求
答:
要求如下:1、
合规总监
(首席合规官)作为高级管理人员,须经任职资格许可。2、合规总监应当具备本科以上学历。3、从事金融
工作
6年以上。4、从事法律或金融监管工作2年以上。
高晓峰是什么职务?山西证券
合规总监
答:
2015年11月至2017年3月任中国证监会山西监管局法制处处长;2016年8月至2017年1月挂职于山西省金融投资控股集团有限公司任投资管理部副总经理;2017年6月至今任山西证券股份有限公司副总经理、
合规总监
;2020年12月起任山西证券股份有限公司执行委员会委员。
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