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合规包含内控
内控
与风险
合规
的关系是
答:
内控与风险合规的关系是相辅相成的。首先,
内控是组织为实现经营目标,保障资产安全,确保财务报告的准确性和遵守法律法规而实施的一系列控制措施和程序
。这些控制措施和程序旨在防止、发现和纠正错误、欺诈和不合规行为。内控系统包括风险管理、内部审计、合规监督和报告机制等组成部分。风险合规是指组织在...
合规
管理
包括
哪些内容
答:
1、风险管理:包括对企业的业务风险进行评估和管理,包括市场风险、信用风险、操作风险、合规风险等
,以确保企业在业务活动中不会风险而受到损失。2、内部控制:包括对企业内部控制体系的建立和完善,以及对企业内部控制活动的监督和检查,以确保企业内部控制体系有效运行。3、信息安全管理:包括对信息安全的...
工商银行
内控合规
工作
包括
哪些内容
答:
内控合规工作重点为以下方面:一是全面推进全行内控体系建设,提升内控管理水平
;二是完善合规管理体系,强化各项合规管理工作;三是增强操作风险识别评估监测能力,有效发挥操作风险管理职能;四是创新监督检查模式,增强监督检查效果;五是健全反洗钱工作机制,依法履行反洗钱职责;六是加强外部监管联络配合,...
保险
内控
和
合规
的区别
答:
合规工作包括识别、评估和监测以下各项工作可能出现的风险:保险业务行为
,包括广告宣传、产品开发、销售、承保、理赔、保全、反洗钱、客户服务、客户投诉处理等;保险资金运用行为,包括担保、融资、投资等;保险机构设立、变更、合并、撤销以及战略合作行为等。合规工作是近年来保监会要求保险公司加强内控的新...
合规
管理,
内部控制
,全面风险管理有什么区别
答:
广义的合规,“规”还包括银行内部的规章制度
。第二,内部控制要同时考虑外部法规、内部制度。从这个意义上,内部控制与广义的合规类似。根据《商业银行内部控制指引》(2014)第四条 商业银行内部控制的目标:(一)保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行。(二)保证商业银行发展战略和经营目标的实现。(...
企业
内控
、内审、风险管理与
合规
关系
答:
从理论上说,
内控
、
合规
、风险管理更侧重过程管理以及前端管理,而内审更多地是对结果进行监督。内控、风险管理和内审的最终目的都是为了促进企业组织达成管理目标或战略目标。从控制方式方面总结,
内部控制
是事前预防和控制,因为制度与流程是为管理而生,为防止企业管理出现问题和错漏而制订;风险管理主要在...
内控合规
是什么的责任
答:
内控合规
部的主要职责是负责组织和协调有关公司内控合规的工作,保障公司内控管理和合规管理的质量,为公司发展提供高效的管理服务。
内部控制
和合规本质上是一种双向关系。控制之所以存在,在于控制风险。合规管理是基于法律法规、规章制度、政策要求和监管、社会承诺的遵守和履行等维度的系统化思路。内部控制...
公司
内部控制
与
合规
管理的联系与区别
答:
就是
内控
与规范化控制,内控是企业为了效益而自愿采取的管理行为,
合规
是法律要求的规格化的行业规范行为,内控的是真实,不一定合规,合规的东西不一定真实
什么是
内控合规
管理
答:
内控
、
合规
管理是风险管理的要求,是银行工作者永恒的准绳。对于银行业而言,就是要使我们所有的经营活动符合相应的法律法规和监管规定。对于遵法守纪的员工,合规是一扇屏障,他们的利益在合规的屏障下得到保护;而对于违规操作的人,合规更是一条粗大的锁链,使他们无法在这个社会中胡作非为。合规文化...
关于商业银行
内部控制
与
合规
管理的关系,以下说法正确的是哪项?()_百 ...
答:
【答案】:A、B、D 商业银行
内部控制
与
合规
管理的关系,C选项中,商业银行建立并执行有效的内部控制,同时合规管理执行到位就能避免经营风险。就能避免太绝对,经营风险的影响因素是多方面的,并不是
内控
和合规做到位了,就没有经营风险了。ABD选项均正确,故本题正确答案选ABD。
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