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分类监管差异化管理
证券公司
分类监管
规定第六章 分类结果使用
答:
中国证监会依据
分类监管
原则,实施
差异化管理
,对各类证券公司的风险控制指标和风险资本准备计算比例设置具体标准,并在监管资源分配、实地检查与非现场检查的频率上有所区别(第二十八条)。分类结果在证券公司的业务发展和扩展中扮演关键角色。例如,当证券公司申请增设新的业务类型或开设新的营业网点,或者考虑...
保险公司分支机构
分类监管
暂行办法保险公司分支机构分类监管暂行...
答:
根据办法,保险公司是指在中国保监会批准并注册的商业保险公司,其分支机构包括分公司、中心支公司等,需经保监会批准设立。
分类监管
是保监局依据客观信息,对保险公司分支机构风险进行综合评估后,将其归入A、B、C、D四类进行
差异化
监管的行为。分类评价主要依据业务经营风险、合规风险和内控风险三类指标,...
监管
部门实施
差异化
的资本监管体系的意义
答:
1、提升银行风险
管理
水平。新规形成自我约束和市场监督的双效机制,有助于保持银行体系稳健性,更好地守住风险底线,防范金融风险。2、提高银行资本监管匹配性。新规采用分档
分类监管
,将
差异化
监管落到实处,既减轻中小银行合规成本,又节约监管资源、提升监管效率。3、增强银行服务实体经济能力。降低地方政...
《私募投资基金
监督管理
办法 (征求意见稿)》要点解读
答:
3.
差异化监管
:母基金等特定类型得到单独
分类
,监管政策更为精准,以适应不同的市场特性与风险水平。4. 严格
管理
人准入:对私募基金管理人的注册资本、股东结构、高管资质及信息技术系统提出高标准,控股股东需承诺三年内不转让股权,强化了行业门槛和稳定性。5. 合规风控独立性:强调私募基金管理人应设...
《合肥市公共资源交易主体信用分级
分类监督管理
办法(试行)》政策解读...
答:
一、出台背景和依据 根据《2022年首批招标投标优化营商环境对标提升举措》要求,要健全信用
监管
体系,建立健全招标人、投标人、代理机构等主体信用信息库,通过量化计分方式对各方交易主体进行信用评价,定期发布评价结果,并根据信用评价等级情况分别实施激励、扶持、约束、惩戒等
差异化管理
措施。二、制定意义...
证券公司
分类监管
规定第一章 总则
答:
第二条,证券公司的
分类
体系基于其风险
管理
能力,同时考虑市场竞争力和合规水平。评价和确定证券公司类别时,会采用本规定的标准,中国证监会会根据市场动态和审慎
监管
原则,征求业界意见后调整评价指标与标准。第三条明确,中国证监会及其派出机构会根据证券公司的分类结果,实施
差异化
的监管政策。这意味着不同...
信用分级
分类监管
原则是
答:
1、预防为主原则:通过事前
管理
和风险预警,采取措施遏制信用风险的发生和蔓延,重在预防和控制风险。2、区分审慎原则:根据不同主体的信用状况和风险特征,进行区分审慎的
监管
,实现
差异化
治理,因地制宜地采取相应的监管措施。3、公平公正原则:确保监管程序的公正性和可信度,不偏袒或歧视任何主体,保障...
出口工业产品企业
分类管理
办法的实施对象和
监管
机构是什么?
答:
直属检验检疫局则在此基础上,结合地方实际情况,制定详细的评定工作规范,并报国家质检总局批准后执行。在实际操作中,检验检疫机构会将出口工业产品生产企业分为一类、二类、三类和四类企业,同时对出口工业产品依据风险高低分为高风险、较高风险和一般风险三个等级,以此实施
差异化管理
和
监管
。
我国保监会进行
分类监管
坚持的原则包括()。
答:
保监会进行
分类监管
坚持三个原则:①坚持以防范风险为核心。重点选取风险敏感性强、风险预警效果好的五大类指标,将保险公司的风险状况分为四类,采取
差异化
的监管措施。②坚持扶优限劣的原则。通过分类监管,对不同风险程度的保险机构区别对待,真正建立起市场化的优胜劣汰机制,促进整个保险业的健康发展。...
合肥市公共资源交易主体信用分级
分类监督管理
办法(试行)
答:
第十一条 公共资源交易监管部门应结合公共资源交易信用评价结果对交易主体开展分级
分类差异化监管
,对评价结果C、D等级的交易主体作为重点监管对象,加大双随机抽查比例。第十二条 项目单位可将行业行政主管部门、公共资源交易监管部门的信用评价
管理
结果应用到交易活动中,并在交易文件载明信用评价管理结果使用方法...
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