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业务条线承担风险管理的什么责任
业务条线承担风险管理的
答:
业务管理条线作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任
。
负责相关业务制度
的制订、执行、日常检查和持续改进,及时收集基层机构业务诉求和风险防范建议,动态调整制度、流程、风险控制措施,提出修订重要凭证和合同文本等建议;风险合规条线作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置...
业务条线承担
洗钱
风险的什么责任
答:
直接责任
。各业务部门承担洗钱风险管理的直接责任,负责开展尽职调查和客户洗钱风险等级分类管理,采取针对性的风险应对措施。洗钱是一种将非法所得合法化的行为,主要指将违法所得及其产生的收益,通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质,使其在形式上合法化。洗钱常与经济犯罪、毒品交易、恐怖活动及黑道等重大...
下列选项中,商业银行一线
业务
部门的操作
风险管理
职责为( )。
答:
业务条线
部门是第一道风险防线,其是
风险的承担
者,应负责持续识别、评估和报告风险敞口。
什么承担
洗钱
风险管理的
直接
责任
答:
法律分析:业务部门承担洗钱风险管理的直接责任
法律依据:《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》 第十五条 业务部门承担洗钱风险管理的直接责任,主要履行以下职责:(一)识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,及时向反洗钱管理部门报告;(二)建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品...
银行
风险管理
三道防线中第一道防线是指
什么
部门也是风险
的承担
者
答:
风险管理必须与业务计划和业务策略有机结合,所有业务单位和职能部门都承受风险并获得风险带来的收益,因此必须
承担
相应的风险管理
责任
。前台业务部门、风险管理部门以及其他支持保障部门均属于商业银行全面
风险管理的
范畴。
业务条线
部门是第一道风险防线,是风险的承担者,应负责持续识别、评估和报告风险敞口。
什么承担
洗钱
风险管理的
实施
责任
答:
业务部门将会承担洗钱风险管理的
直接责任
。(一)识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,及时向反洗钱管理部门 报告; (二)建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设 计、业务管理和具体操作。业务部门:又称实作部门或直线部门,乃是行政组织中实际执行业务及推动工作的部门 ,亦即...
什么承担
洗钱
风险管理的
实施
责任
答:
业务部门将会承担洗钱风险管理的
直接责任
。业务部门,又称实作部门或直线部门,乃是行政组织中实际执行业务及推动工作的部门 ,亦即担任直接完成组织目标的工作单位。法律依据:银反洗发〔2018〕19号《关于印发的通知》一、金融机构工作安排(一)在2018年12月31日之前制定执行《指引》的工作方案,报中国人民...
关于
风险管理的
“三道防线”说法错误的是( )。
答:
【答案】:D
业务条线
部门是第一道风险防线,它是风险的承担者,应负责持续识别、评估和报告风险敞口。
风险管理
部门和合规部门是笫二道风险防线。风险管理部门负责监督和评估业务部门
承担风险的
业务活动。合规部门负责定期监控银行对于法律、公司治理规则、监管规定、行为规范和政策的执行情况。风险管理和合规...
法人金融机构
承担
洗钱
风险管理直接责任的
是
答:
业务部门的主要
责任
:1、开展本业务条线反洗钱工作检查:业务部门需要对本
业务条线的
反洗钱工作进行检查,确保各项反洗钱措施得到有效执行。2、开展本业务条线反洗钱宣传与培训:业务部门需要定期组织反洗钱宣传与培训活动,提高员工对反洗钱工作的认识和能力。3、配合反洗钱
管理
部门开展其他反洗钱工作:业务...
2018年银行
风险管理
年度工作计划
答:
第十一条 合理划分风险管理部门职能与合规、法律、信息科技及其他专业风险管理职能之间的界线,建立并完善风险管理的信息交流反馈与分工协作机制。第十二条 各业务经营部门是本行风险管理的第一道防线,负责本部门和本部门
业务条线风险管理的
日常工作,对本部门和本
业务条线的
风险管理负第一
责任
。第三章 ...
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